工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联
接基金更新的招募说明书摘要
(2018 年第 2 号)
基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2010年6月13日证监许可﹝2010﹞808号文核准募集。
本基金基金合同于2010年11月9日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识
本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买
者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,
由投资者自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利
和义务,应详细查阅基金合同。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各
类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、
本基金的特定风险等等。本基金属于股票型基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与
货币市场基金。本基金为指数型基金,采用完全复制策略,跟踪标的指数市场表现,目标
为获取市场平均收益,是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。本基金初始募集净值
1元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏
损。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依
照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,
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也不保证最低收益。
本基金属于联接型基金,其目标ETF为股票型指数基金,本基金的风险和收益高于混
合基金、债券基金与货币市场基金。本基金跟踪标的指数市场表现,目标为获取市场平均
收益,是处于中等风险水平的基金产品。
在运作方式方面,本基金与目标ETF基金为跟踪同一标的指数的指数基金,但目标
ETF基金的运作方式是交易型开放式,即投资者可以在二级市场上买卖目标ETF基金份额,
也可以采用“份额申购和份额赎回”的方式用标的指数成分股实物申购和赎回目标ETF份额;
本基金的运作方式是契约型开放式,并不安排上市交易,认购、申购和赎回通过现金采用
“金额申购和份额赎回”的方式。
在投资方法方面,目标ETF基金主要投资于标的指数成份股票、备选成份股票、一级
市场新发股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中,基金投
资于标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基金资产净值的90%,但因法律法规
的规定而受限制的情形除外。联接基金的投资范围包括:目标ETF份额,标的指数成份股
及其备选成份股、新股(一级市场首次发行或增发)、债券,权证、以及经中国证监会批
准的允许本基金投资的其它金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,
基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。联接基金投资于目标ETF、标的
指数成份股票及其备选成份股票的资产总和占本基金资产的比例为90%-95%,其中投资于
目标ETF的资产占基金资产的比例不低于90%。现金、债券以及中国证监会允许基金投资
的金融工具占基金资产的比例为5%-10%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权证及其
他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。本基金可以以标的指数成分股实
物形式申购赎回本基金的目标ETF;也可以在二级市场上买卖本基金的目标ETF。
本基金并不保证和目标ETF业绩表现完全一致,尤其以每日而言。原因在于两者在投
资范围、投资策略等方面存在一定差异。
本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 11 月 8 日,有关财务数据和净值表现数据截
止日为 2018 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:工银瑞信基金管理有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
邮政编码:100033
法定代表人:郭特华
成立日期:2005 年 6 月 21 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】93 号
中国银监会银监复【2005】105 号
经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务。
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
联系人:朱碧艳
联系电话:400-811-9999
股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有
限公司占公司注册资本的 20%。
存续期间:持续经营
(二)主要人员情况
1、董事会成员
尚军先生,董事长,中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董事。
复旦大学工商管理(国际)硕士,高级经济师。历任中国工商银行河南郑州分行团委书记、
国际部副总经理,河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长,河南分行副
行长、党委委员,陕西分行党委书记、行长等职务。
Michael Levin 先生,董事,瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。
Levin 先生负责制定和指导亚太区资产管理战略,包括销售、产品和合作伙伴关系。他还
与机构和私人银行密切合作,以提供资产管理投资解决方案。 在 2011 年 8 月加入瑞士信
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贷之前, Levin 先生是 AsiaCrest Capital 的首席执行官,AsiaCrest Capital 是一家位
于香港的对冲基金 FoF。再之前,他曾在 Hite Capital 和英仕曼集团担任投资组合经理。
Levin 先生也是 Metropolitan Venture Partners 的联合创始人。 他在流动和非流动性另
类投资行业拥有超过 20 年的经验。Levin 先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并
获得经济学理学士学位。
郭特华女士,董事,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司总经理,兼任工银瑞信资
产管理(国际)有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,
中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、
专职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商
银行营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专
职派出董事,于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal
Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算
中心外汇清算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,
中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高
等研究院院长,美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计
划”入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府
特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006 年被《华尔街电讯》列为
中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、
中国经济等。
葛蓉蓉女士,独立董事,管理学博士,高级经济师。2017年12月起担任北京创新伙伴
教育科技公司监事。2005年3月至2017年12月任职于中央汇金投资有限公司,曾任汇金公司
股权监事、银行一部副主任(董事总经理)。2001年9月至2005年3月任职于中国证监会发
行监管部。1998年8月至2001年9月任大鹏证券公司(北京)研究部副研究员。1994年7月至
1998年8月在北京工业大学经济管理学院担任讲师。
Alan H Smith先生,独立董事,法学学士,香港太平绅士,香港律师公会律师。历任云
顶香港有限公司副董事长,怡富控股有限公司董事长,香港大学法律专业讲师,恒生指数
顾问委员会委员,香港医院管理局公积金计划受托人,香港证监会程序复检委员会委员,
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香港政府经济顾问委员会发展局成员,香港联合交易所新市场发展工作小组主席,曾被
《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。
2、监事会成员
郑剑锋先生,监事,金融学科学双硕士。2005 年 12 月起,郑剑锋先生任职于中国工
商银行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要
负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起,郑剑锋先生被任命为中
国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董
事。
黄敏女士,监事,金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士信贷
集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区
执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。
洪波女士,监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事
务所高级审计员;2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;
2009 年 6 月加入工银瑞信法律合规部,现任内控稽核部总监。
倪莹女士,监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,
校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011 年加
入工银瑞信战略发展部,现任人力资源部总监。
章琼女士,监事,硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部;2003年至2005年任
职于银河基金,担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部,现任中央交易室总监。
3、高级管理人员
郭特华女士,总经理,简历同上。
朱碧艳女士,硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司督察长,
兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999 年中国华融信托投资公司证券总部经理,
2000-2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。
杜海涛先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管
理(国际)有限公司董事,1997 年 7 月至 2002 年 9 月,任职于长城证券有限责任公司,
历任职员、债券(金融工程)研究员;2002 年 10 月至 2003 年 5 月,任职于宝盈基金管理
有限公司,历任研究员、基金经理助理;2003 年 6 月至 2006 年 3 月,任职于招商基金管
理有限公司,历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信投资管
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理有限公司董事,1989 年 8 月至 1993 年 5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际
业务;1993 年 6 月至 2002 年 4 月,任职于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综
合科科长、国际业务部副总经理;2002 年 5 月至 2005 年 6 月,任职于中国工商银行牡丹
卡中心,历任市场营销部副总经理、清算部副总经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限
公司。
郝炜先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理
(国际)有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事。2001 年 4 月至 2005 年 6 月,
任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
4、本基金基金经理
赵栩先生,11 年证券从业经验;2008 年加入工银瑞信,曾任风险管理部金融工程分析
师,现任指数投资中心投资部副总监,2011 年 10 月 18 日至今担任工银上证央企 ETF 基金
基金经理;2012 年 10 月 9 日至今担任工银深证红利 ETF 基金基金经理;2012 年 10 月 9 日
至今担任工银深证红利 ETF 连接基金基金经理, 2015 年 7 月 9 日至今担任工银瑞信中证
环保产业指数分级基金基金经理,2015 年 7 月 9 日至今担任工银瑞信中证新能源指数分级
基金基金经理,2017 年 12 月 25 日至今担任工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基
金基金经理;2018 年 3 月 21 日至今担任工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金
联接基金基金经理。
本基金历任基金经理:
樊智先生:2010 年 11 月 9 日至 2011 年 7 月 14 日管理本基金。
何江先生:2011 年 5 月 25 日至 2014 年 10 月 21 日管理本基金。
5、投资决策委员会成员
郭特华女士,简历同上。
杜海涛先生,投资决策委员会主任,简历同上。
宋炳珅先生,14 年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加入
工银瑞信,现任权益投资总监。2012 年 2 月 14 日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投
资基金基金经理;2013 年 1 月 18 日至今,担任工银双利债券基金基金经理;2013 年 1 月
28 日至 2014 年 12 月 5 日,担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理;2014 年 1 月
20 日至 2018 年 8 月 28 日,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014 年
1 月 20 日至 2017 年 5 月 27 日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;
2014 年 10 月 23 日至今,担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理;2014 年 11 月 18 日
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至 2018 年 8 月 28 日,担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理;2015 年 2 月 16 日至
2017 年 12 月 22 日,担任工银战略转型主题股票基金基金经理;2017 年 4 月 12 日至今,
担任工银瑞信中国制造 2025 股票型证券投资基金基金经理。
欧阳凯先生,16 年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010 年加
入工银瑞信,现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今,担任工银双利债券型基金
基金经理,2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日担任工银保本混合基金基金经理,
2013 年 2 月 7 日至 2017 年 2 月 6 日担任工银保本 2 号混合型发起式基金(自 2016 年 2 月
19 日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理,2013 年 6 月 26 日至
2018 年 2 月 27 日,担任工银瑞信保本 3 号混合型基金基金经理, 2013 年 7 月 4 日至
2018 年 2 月 23 日,担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理,2014 年 9 月 19 日起至
今担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015 年 5 月 26 日起至 2018 年 6 月 5 日,
担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
黄安乐先生,15 年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证
券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员 2010 年加入
工银瑞信,现任权益投资总监。2011 年 11 月 23 日至今,担任工银瑞信主题策略混合型证
券投资基金基金经理;2013 年 9 月 23 日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;
2014 年 10 月 22 日至 2017 年 10 月 9 日,担任工银高端制造行业股票型基金基金经理;
2015 年 4 月 28 日至 2018 年 3 月 2 日,担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理;
2016 年 1 月 29 日至今,担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理;2017 年 4 月
21 日至今,担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理;2018 年 3 月 28 日至今,
担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理,2018 年 6 月 5 日至今,担任工银
瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。
李剑峰先生,15 年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高
级副经理;2008 年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监兼养老金
投资中心总经理。
郝康先生,20 年证券从业经验;先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理,在
联和运通投资顾问管理公司担任执行董事,在工银瑞信担任国际业务总监,在工银瑞信资
产管理(国际)有限公司担任副总经理;2016 年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任权
益投资总监,兼任工银瑞信(国际)投资总监,2016 年 12 月 30 日至今,担任工银瑞信沪
港深股票型证券投资基金基金经理;2017 年 11 月 9 日至今,担任工银瑞信沪港深精选灵
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活配置混合型证券投资基金基金经理,2018 年 5 月 10 日至今,担任工银瑞信新经济灵活
配置混合型证券投资基金(QDII)基金经理。
石正同先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监,1990 年至 1995 年,
任职于荷兰银行台北分行,担任协理;1995 年至 2002 年,任职于日本大和投资信托(香
港)有限公司,担任资深投资经理;2003 年至 2004 年,任职于台湾英国保诚投资信托公
司,担任投资总监;2004 年至 2006 年,任职于台湾汇丰中华投资信托公司,担任投资管
理部副总裁;2006 年至 2008 年,任职于国联安基金管理有限公司,担任副总经理兼投资
总监;2008 年至 2013 年,任职于台湾景顺投资信托公司,担任副总经理兼投资总监;
2014 年至 2016 年,任职于台湾中国人寿保险有限公司,担任全球权益市场负责人;
2017 年至 2018 年 6 月,任职于尤梅投资公司,担任公司董事总经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:贺倩
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
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办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人:郭特华
全国统一客户服务电话:400-811-9999
传真:010-66583111、010-66583110
联系人:宋倩芳
公司网站:www.icbccs.com.cn
投资者还可通过本公司网上交易系统开户并购买本基金。
2、其他销售机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(3)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:陆志俊
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
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(4)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
联系人:丰靖
传真:010-65550828
客户服务电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(5)渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客户服务电话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
(6)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:于慧
电话:021-61618888
传真:021-63602431
客户服务电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(7)杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普
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联系人:严峻
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
客户服务电话:0571-96523;400-8888-508
网址:www.hzbank.com.cn
(8)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:崔少华(代行)
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579;4008-888-999
网址:www.95579.com
(9)中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳李盼盼党静
电话:0371—69099882
传真:0371—65585899
客户服务电话:95377
网址:www.ccnew.com
(10)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人:刘东
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
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客户服务电话:961303
网址:www.gzs.com.cn
(11)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客户服务电话:96326(福建省外请加拨 0591)
网址:http://www.hfzq.com.cn
(12)中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
法定代表人:王晓峰
联系人:王紫雯
电话:010-59562468
客户服务电话:95335
网址:http://www.avicsec.com/
(13)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(14)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
12
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82943636
客户服务电话:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(15)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:金喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(16)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
网址:www.guodu.com
客户服务电话:400-818-8118
(17)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人:姜晓林
联系人:刘晓明
电话:0531-89606165
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
13
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(18)红塔证券股份有限公司
地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人:况雨林
客服电话:0871-3577946
联系人:高国泽
电话:0871-3577942
(19)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客户服务电话:95318
网址:www.hazq.com
(20)汉口银行股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
法定代表人:陈新民
联系人:李欣
电话:027-82656704 传真:027-82656236
客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)
网址:www.hkbchina.com
(21)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人:何沛良
联系人:林培珊
电话:0769-22866254
传真:0679-22866282
14
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客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(22)齐商银行股份有限公司
注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号
办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号
法定代表人:杲传勇
联系人:郭媛媛
电话:0533-2178888-9535
传真:0533-2163766
客服电话:400-86-96588
网址:www.qsbank.cc
(23)德州银行股份有限公司
注册地址:山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址:山东省德州市三八东路 1266 号
法定代表人:孙玉芝
联系人:王方震
电话:0534-2297326
传真:0533-2297327
客服电话:40084-96588
网址:www.dzbchina.com
(24)威海市商业银行股份有限公司
注册地址:威海市宝泉路 9 号
办公地址:威海市宝泉路 9 号
法定代表人:谭先国
联系人:刘文静
电话:0631-5211651
传真:0631-5215726
客服电话:40000-96636
网址:www.whccb.com
(25)宁波银行股份有限公司
15
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注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
客服电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(26)徽商银行股份有限公司
注册地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
办公地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人:李宏鸣
联系人:叶卓伟
电话:0551-62667635
传真:0551-62667684
客户服务电话:96588
网址:www.hsbank.com.cc
(27)天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人:袁福华
联系人:李岩
电话:022-28405684
传真:022-28405631
客户服务电话:4006960296
网址:www.bank-of-tianjin.com.cn
(28)云南红塔银行股份有限公司
注册地址:云南省玉溪市东风南路 2 号
办公地址:云南省玉溪市东风南路 2 号
法定代表人:旃绍平
16
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联系人:常奕潍
电话:0877-2060607
传真:0877-2061603
客户服务电话:0877-96522
网址:http://www.yxccb.com.cn
(29)江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址:南京市建邺区梦都大街 136 号
办公地址:南京市建邺区梦都大街 136 号
法定代表人:张小军
联系人:游丹
电话:025-88866645
传真:025-88866724
客户服务电话:025-96008
网址:http://www.zjrcbank.com
(30)苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
联系人:朱瑞良
电话:0512-69868364
传真:0512-69868370
客户服务电话:96067
网址:www.suzhoubank.com
(31)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
联系人:郑鹏
电话:010-85238667
传真:010-85238680
17
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客户服务电话:95577
网址 http://www.hxb.com.cn/
(32)中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人:沈强
联系人:周妍
电话:0571-86811958
传真:0571-85783771
客户服务电话:0571—95548
网址:http://www.bigsun.com.cn/
(33)西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路 101 号
法定代表人:陈宏
联系电话:021—36535002
传真:021—36533017
联系人:汪尚斌
公司网址:www.xzsec.com
客户咨询电话:40088—11177
(34)大通证券股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座—大连期货大
厦 38、39 层
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座—大连期货大
厦 38、39 层
法定代表人:董永成
客服电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
(35)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
18
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法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-8888088
传真:0931-4890515
客户服务电话:0931—4890619/4890618/4890100
网址:http://www.hlzqgs.com/
(36)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670161
客户服务电话:95521
网址:http://www.gtja.com/
(37)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层办公地址:北京市西城区金融大街
35 号 2-6 层
法定代表人:陈共炎
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客户服务电话:4008888888
网址:http://www.chinastock.com.cn/
(38)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼
法定代表人:余磊
电话:027—87618889
传真:027—87618882
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联系人:刘鑫
客户服务电话:027—87618889
网址:http://www.tfzq.com
(39)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:陈春林
传真:010-68858117
客户服务电话:95580
网址:http://www.psbc.com
(40)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:上海市江宁路 168 号
法定代表人:高建平注册日期:1988 年 8 月 26 日
注册资本:190.52 亿元人民币
联系人:刘玲
电话:021-52629999
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(41)中国国际金融股份有限公司
注册地址:中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
办公地址:中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人:金立群
联系人:罗春蓉武明明
电话:010-65051166
传真:010-65051156
客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址:http://www.cicc.com.cn/
(42)太平洋证券股份有限公司
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注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元
法定代表人:李长伟
联系人:唐昌田
传真:010-88321763
客户服务电话:4006650999
网址:www.tpyzq.com
(43)富滇银行股份有限公司
注册地址:昆明市拓东路 41 号
办公地址:昆明市拓东路 41 号
法定代表人:夏蜀
联系人:杨翊琳
电话:0871-63140324
传真:0871-63194471
客户服务电话:400-88-96533
网址:www.fudian-bank.com
(44)华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市陕西街 239 号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯阳
联系人:金达勇
电话:0755-83025723
传真:0755-83025991
客户服务电话:4008888818
网址:http://www.hx168.com.cn
(45)方正证券股份有限公司
注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:郭军瑞
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电话:0731-85832503
传真:0731-85832214
客户服务电话:95571
网址:http://www.foundersc.com
(46)中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表人:姜志军
联系人:丁敏
电话:010-59355997
传真:010-66553791
客户服务电话:400-889-5618
网址:http://www.e5618.com
(47)山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客户服务电话:4006661618
网址:http://www.i618.com.cn/
(48)中原银行股份有限公司
注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
法定代表人:窦荣兴
联系人:牛映雪
电话:0371-85517710
传真:0371-85519869
客户服务电话:95186
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网址:www.zybank.com.cn
(49)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人:张皓
联系人:韩钰
电话:010-60833754
传真:010-57762999
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(50)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100033
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
联系人:谭磊
电话:010-66045182
传真:010-66045518
客户服务电话:010-66045678
网址:http://www.txsec.com
(51)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
联系电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
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(52)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-邮电新闻大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:李晓芳
联系电话:010-59601366-7167
客服电话:400-818-8000
传真:0351-4110714
网址:www.myfund.com
(53)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:潘世友
联系电话:021-54509988-7019
客服电话:95021/400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(54)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
电话:0571-28829790,021-60897869
客服电话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
(55)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
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法定代表人:杨文斌
联系人:王诗玙
联系电话:021-20613999
客服电话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:http://www.ehowbuy.com
(56)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人:汪静波
联系人:余翼飞
联系电话:021-80358749
客服电话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址:http://www.noah-fund.com/
(57)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
联系电话:010-85650628
客服电话:400-920-0022
传真:010-65884788
网址:http://www.licaike.com/
(58)浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址:杭州市拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层
法定代表人:陆彬彬
联系人:鲁盛
联系电话:0571-56028617
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工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
客服电话:400-068-0058
传真:0571-56899710
网址:www.jincheng-fund.com
(59)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5503 号 A425 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 14 楼
法定代表人:李兴春
联系人:郭丹妮
联系电话:021-61101827
客服电话:400-921-7755
传真:021-60195218
网址:www.leadfund.com.cn
(60)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
联系人:贾一夫
联系电话:010-85097648
客服电话:400-021-8850
传真:010-85097308
网址:http://www.harvestwm.cn/
(61)众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招弟
联系人:李艳
联系电话:010-59497361
客服电话:400-876-9988
传真:010-64788016
网址:www.zscffund.com
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(62)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
联系电话:0571-88911818
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
(63)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
联系人:吴艳秋
联系电话:021-20691832
客服电话:400-089-1289
传真:021-20691861
网址:http://www.erichfund.com
(64)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:马勇
联系人:文雯
联系电话:010-83363101
客服电话:4008-166-1188
传真:0010-83363072
网址:http://8.jrj.com.cn/
(65)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:戎兵
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工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
联系人:魏晨
联系电话:010-52413385
客服电话:400-609-9200
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(66)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号复鼎大厦 7 层
法定代表人:马刚
联系人:杨徐霆
联系电话:021-60818249
客服电话:400-669-5156
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(67)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号
法定代表人:于龙
联系人:吴鹏
联系电话:010-56075718
客服电话:4006-802-123
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(68)一路财富(北京)信息科技股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 2208 室
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:徐越
联系电话:010-88312877-8032
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(69)中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
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办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层
法定代表人:王兵
联系人:赵森
联系电话:010-65807399
客服电话:95162
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(70)中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
法定代表人:姜新
联系人:尹庆
联系电话:010-65807865
客服电话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(71)北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区八大处高科技园区内 6-C 号地 3 号楼 2 层 205 室
办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层
法定代表人:洪少猛
联系人:万里峰
联系电话:010-58276999
客服电话:400-650-9972
网址:www.sinowel.com
(72)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
法定代表人:张冠宇
联系人:王国壮
联系电话:010-85932915
客服电话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
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(73)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人:罗细安
联系人:闫丽敏
联系电话:010-67000988
客服电话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(74)海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(75)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人:申健
联系人:付江
联系电话:021-20219988*31781
客服电话:021-20292031
网址:https://www.wg.com.cn/
(76)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼
法定代表人:金佶
联系人:沈娟
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电话:021-54677088
客服电话:4008213999
网站:https://www.hotjijin.com/
(77)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址:成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室
法定代表人:于海锋
联系人:陈金红
电话:028-86758820-803
客服电话:4008-588-588
网址:www.puyifund.com.cn/
(78)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(79)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人:郑毓栋
联系人:陈铭洲
电话:010-65951887
传真:010-65951887
客户服务电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
(80)上海联泰资产管理有限公司
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注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服务电话:400-166-6788
网址:www.66zichan.com
(81)北京君德汇富基金销售有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人:李振
联系人:魏尧
电话:010-65181028
传真:010-65174782/65231189
客服电话:400-066-9355
网址:www.kstreasure.com
(82)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:蔡小威
电话:021-63333389
传真:021-63333390
客户服务电话:4006433389
网址:www.vstonewealth.com
(83)北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341-342 室
法定代表人:梁洪军
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联系人:何鹏
电话:010-52609656
传真:010-51957430
客户服务电话:400-188-5687
网址:www.buyforyou.com.cn
(84)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位
办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位
法定代表人:刘鹏宇
联系人:刘勇
电话:0755-83999907-8814
传真:0755-83999926
客户服务电话:0755-83999907
网址:www.fujiwealth.cn
(85)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712
法定代表人:梁蓉
联系人:王瑶
电话:010-66154828
传真:010-63583991
客户服务电话:010-66154828
网址:www.5irich.com
(86)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:徐英
电话:010-59336539
传真:010-59336500
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客户服务电话:4008909998
网址:www.jnlc.com
(87)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座
法定代表人:李淑慧
联系人:胡静华
电话:0371-85518396
传真:0371-85518397
客户服务电话:4000-555-671
网址:www.hgccpb.com
(88)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:李超
电话:010-56200948
传真:010-57569671
客户服务电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
(89)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人:TEOWEEHOWE
联系人:陈广浩
电话:075589460500
传真:075521674453
客户服务电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
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(90)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(91)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:曲哲伦
电话:010-58170911
传真:010-58170800
客户服务电话:4008188866
网址:http://fund.shengshiview.com/
(92)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发
展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人:王翔
联系人:吴鸿飞
电话:021-65370077-268
传真:021-55085991
客户服务电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
(93)深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
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办公地址:深圳市南山区海德一道 88 号中州控股中心 A 座 1606
法定代表人:吴永宏
联系人:邹冲
电话:15920063836
客户服务电话:400-800-8668
网址:www.ph6.com
(94)南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人:宋时琳
联系人:张士帅
电话:025-86853969
传真:025-86853960
客户服务电话:4007-999-999 转 3
网址:http://jr.tuniu.com/
(95)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
联系人:李瑞真
电话:010-56251471
传真:010-62680827
客户服务电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
(96)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人:李悦章
联系人:张林
电话:010-85594745
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传真:010-85932427
客户服务电话:400-066-8586
网址:www.igesafe.com
(97)北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
联系人:姜英华
电话:010-52798634
传真:010-82055860
客户服务电话:400-623-6060
网址:www.niuniufund.com
(98)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
电话:021-50712782
传真:021-50710161
客户服务电话:400-821-0203
网址:www.520fund.com.cn
(99)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人:李悦
联系人:张晔
电话:010-56642600
传真:010-56642623
客户服务电话:4008-980-618
网址:www.chtwm.com
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(100)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人:丁东华
联系人:郭宝亮
电话:010-59287061
传真:010-59287825
客户服务电话:400-111-0889
网址:www.gomefund.com
(101)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:姜焕洋
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客户服务电话:400-0411-001
网址:www.taichengcaifu.com
(102)金惠家保险代理有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017
法定代表人:夏予柱
联系人:胡明哲
电话:010-68091380
传真:010-68091380
客户服务电话:400-8557333
网址:www.jhjfund.com
(103)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5 层 518 室
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办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
联系人:吴翠
电话:010-62675657
传真:8610-62676582
客户服务电话:010-62675369
网址:www.xincai.com
(104)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座
法定代表人:江卉
联系人:黄立影
电话:010-89188345
传真:89189566
客户服务电话:个人业务:95118 企业业务:4000888816
网址:http://fund.jd.com
(105)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-63136184
客户服务电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
(106)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
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联系人:戚晓强
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客户服务电话:4000618518
网址:https://danjuanapp.com
(107)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客户服务电话:400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
(108)大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:赵明
电话:021-20324069
传真:021-20324199
客户服务电话:400-928-2266
网址:www.dtfunds.com
(109)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人:冷飞
联系人:李娟
电话:021-50810687
传真:021-58300279
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客户服务电话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
(110)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
联系人:季平伟
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
客户服务电话:95555
网址:http://www.cmbchina.com/
(111)财通证券有限责任公司
注册地址:杭州市解放路 111 号
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 1602 室
法定代表人:沈继宁
联系人:徐轶青
电话:0571-87822359
传真:0571-87925100
客户服务电话:96336(上海地区 962336)
网址:http://www.ctsec.com
(112)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:刘世安
联系人:周驰
电话:021-38643230
传真:021-58991896
客户服务电话:95511-8
网址:http://stock.pingan.com
(113)中信证券股份有限公司
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注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址:北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-84588888
传真:010-84865560
客户服务电话:010-84588888
网址:http://www.cs.ecitic.com/
(114)华商银行
注册地址:深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼 101-B101、B102 及车公庙绿
景纪元大厦 30 层-31 层
办公地址:深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼 101-B101、B102 及车公庙绿
景纪元大厦 30 层-31 层
法定代表人:陈爱平
联系人:吴波
电话:075523825555
传真:075523825508
客户服务电话:400-111-6558
网址:http://www.cmbcn.com.cn
(115)万联证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人:张建军
联系人:罗创斌
电话:020-37865070
传真:020-22373718-1013
客户服务电话:4008888133
网址:http://www.wlzq.com.cn
(116)江苏银行股份有限公司
江苏银行股份有限公司
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注册地址:南京市中华路 26 号
办公地址:南京市中华路 26 号
法定代表人:夏平
联系人:张洪玮
电话:025-58587036
传真:025-58587820
客户服务电话:95319
网址:http://www.jsbchina.cn
(117)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
客户服务电话:95575 或致电各地营业网点
网址:http://www.gf.com.cn/
(118)江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人:赵洪波
联系人:姜志伟
电话:0451-87765732
传真:0451-82337279
客户服务电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,
选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。
(二)基金注册登记机构
43
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层
法定代表人:郭特华
全国统一客户服务电话:400-811-9999
传 真:010-66583100
联系人:朱辉毅
(三)律师事务所及经办律师
名 称:北京德恒律师事务所
住 所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
负责人:王丽
电 话:(010)66575888
传 真:(010)65232181
经办律师:徐建军、王莹
(四)会计师事务所及经办注册会计师
名 称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住 所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人:杨绍信
经办注册会计师:许康玮、吴海霞
联系电话:(021)23238888
传 真:(021)23238800
联系人:吴海霞
四、基金的名称
本基金名称:工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
五、基金的类型
本基金类型:ETF联接基金
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工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
六、基金的投资目标
主要投资本基金之目标 ETF 基金,采用指数化投资,紧密跟踪标的指数表现,追求跟
踪偏离度和跟踪误差的最小化。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围包括:本基金管理人募集发行的以本基金标的指数为跟踪标的之交
易型开放式指数证券投资基金即深证红利 ETF(以下简称“目标 ETF”)份额,标的指数成
份股及其备选成份股、新股(一级市场首次发行或增发)、债券,权证、以及经中国证监
会批准的允许本基金投资的其它金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他
品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金投资于目标 ETF、标的指数成份股票及其备选成份股票的资产总和占本基金资
产的比例为 90%-95%,其中投资于目标 ETF 的资产占基金资产的比例不低于 90%。现金、
债券以及中国证监会允许基金投资的金融工具占基金资产的比例为 5%-10%,其中现金或
者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%,其中现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规
定。
八、基金的投资策略
(一)投资策略
1、资产配置策略
本基金的主要资产将投资于目标 ETF 份额,该部分资产占基金资产的比例不低于
90%,本基金不参与目标 ETF 的投资管理。根据需要,本基金可以投资于标的指数成份股
票、备选成份股票,以及一级市场新发股票(首次发行或增发)、金融衍生品及中国证监
会允许基金投资的其它金融工具,其目的是为了使得本基金在应付申购赎回的前提下,更
好地跟踪标的指数。
本基金对标的指数的跟踪目标是:力争使得基金日收益率与业绩比较基准日收益率偏
差绝对值的年度平均值不超过 0.3%,年化跟踪误差不超过 4%。
2、基金投资策略
2.1 基金组合构建原则
本基金对基金的投资仅限于其指定的目标 ETF,现时目标 ETF 仅指工银深证红利
ETF。
2.2 基金组合的构建方法
在基金合同生效后,本基金将通过以下两种方式构建基金组合,使得投资于目标
ETF 的资产占基金资产的比例不低于 90%。
1)以标的指数成分股实物形式申购赎回本基金的目标 ETF;
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工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
2)在二级市场上买卖本基金的目标 ETF,本基金的基金管理人在二级市场上买卖工银
深证红利 ETF 基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的。
2.3 日常组合调整
在基金的日常投资过程中,本基金将主要通过一级市场利用股票组合申购、赎回目标
ETF 的基金份额,实现指数化投资。根据市场情况,本基金亦可通过二级市场在证券交易
所买入、卖出目标 ETF 基金份额。两种投资方式主要根据交易成本、市场流动性以及价格
的优势决定。
3、股票资产投资策略
为了本基金满足申购赎回需要,本基金可以直接投资本基金标的指数的成份及备选股
票,该部分股票资产投资原则上主要采取完全复制策略,即按照标的指数的成份股构成及
其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。在
特殊情况下,本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换,这些情况
包括但不限于以下情形:(1)标的指数成份股流动性严重不足;(2)标的指数的成份股
票长期停牌;(3)其它合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。
4、债券投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,可投资于到期日在一年以内的政府债券,
债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。
5、其他金融工具投资策略
在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资
组合进行管理,以提高投资效率,管理基金投资组合风险水平,以更好地实现本基金的投
资目标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成
本、降低跟踪误差的目的,不得应用于投机交易目的,或用作杆杠工具放大基金的投资。
(二)投资管理程序
1、投资决策依据
1)本基金采用指数化投资,在追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化的前提下,根据本基
金的标的指数成份股票构成及其权重,形成基金投资建议,供投资决策委员会决策参考。
2)遵守有关法律法规和基金合同的规定;
3)以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则。
2、投资程序
本基金管理人建立了规范的投资管理流程和严格的风险管理体系,贯彻于投资研究、
投资决策、组合构建、交易执行、风险管理及绩效评估的全过程。
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投资研究 投资决策 组合构建 交易执行 风险分析
与绩效评估
风险管理
图:投资管理流程
2.1 投资研究
本基金采取指数化投资策略,金融工程研究人员在追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化
的前提下,根据标的指数成份股票构成及其权重,形成基金投资建议。
2.2 投资决策
投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,决定基金总体投资策略及资产配置方案,
审核基金经理提交的投资计划,提供指导性意见,并审核其他涉及基金投资管理的重大问
题。
基金经理在公司总体投资策略的指导下,根据基金合同关于投资目标、投资范围及投
资限制等规定,制定相应的投资计划,报投资决策委员会审批。
2.3 投资组合构建
基金经理根据投资决策委员会的决议,在权限范围内,评估证券的投资价值,选择证
券构建基金投资组合,并根据市场变化调整基金投资组合,进行投资组合的日常管理。
2.4 交易执行
交易员负责在合法合规的前提下,执行基金经理的投资指令,并实施一线风险监控。
2.5 风险分析及绩效评估
风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估,报风险管理委员会,
抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理,并就基金的投资组合提出风险管理建议。
法律合规部对基金的投资行为进行合规性监控,并对投资过程中存在的合规风险向基
金经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。
九、基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:深证红利价格指数收益率×95%+银行活期存款税后收益率
×5%。
本基金标的指数变更的,业绩比较基准随之变更并公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为深证红利 ETF 基金的联接基金,风险与收益与股票型基金接近,具有较高风
险、较高预期收益的特征,其风险和预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
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本基金为指数基金,主要采用完全复制策略,跟踪标的指数市场表现,目标为获取市场平
均收益,是处于中等风险水平的基金产品。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告期为 2018 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止(财务数据未经审计)。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 基金投资 516,724,912.26 94.28
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 28,592,755.24 5.22
8 其他资产 2,738,224.91 0.50
9 合计 548,055,892.41 100.00
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票投资。
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
公允价值(人民 占基金资产
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人
币元) 净值比例(%)
工银瑞信基
工银深证红利 交易型开放
1 指数型 金管理有限 516,724,912.26 94.66
ETF 式
公司
1.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。
1.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。
1.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.11.1 本期国债期货投资政策
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。
1.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。
1.11.3 本期国债期货投资评价
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。
1.12 投资组合报告附注
1.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.12.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
1.12.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 65,943.82
2 应收证券清算款 1,404,931.57
3 应收股利 -
4 应收利息 5,820.24
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5 应收申购款 1,261,529.28
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,738,224.91
1.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
1.2.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不
保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金合同生效日为 2010 年 11 月 9 日,基金合同生效以来(截至 2018 年 9 月
30 日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示:
业绩比较基
净值增长率 业绩比较基准
阶段 净值增长率① 准收益率标 ①-③ ②-④
标准差② 收益率③
准差④
2010.11.9-2010.12.31 0.51% 0.58% -6.88% 1.90% 7.39% -1.32%
2011 年 -30.37% 1.30% -30.08% 1.31% -0.29% -0.01%
2012 年 4.96% 1.36% 3.94% 1.36% 1.02% 0.00%
2013 年 -4.81% 1.39% -5.25% 1.39% 0.44% 0.00%
2014 年 51.84% 1.28% 49.53% 1.29% 2.31% -0.01%
2015 年 14.36% 2.49% 14.17% 2.55% 0.19% -0.06%
2016 年 -5.50% 1.27% -6.16% 1.38% 0.66% -0.11%
2017 年 45.84% 0.94% 44.12% 0.96% 1.72% -0.02%
2018.1.1-2018.9.30 -17.89% 1.48% -19.36% 1.52% 1.47% -0.04%
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工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
自基金合同生效起至今 37.42% 1.49% 19.39% 1.54% 18.03% -0.05%
2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:
(2010 年 11 月 9 日至 2018 年 9 月 30 日)
注:1、本基金基金合同于 2010 年 11 月 9 日生效。
2、根据基金合同规定,本基金建仓期为 6 个月。截至报告期末,本基金的投资比例符
合基金合同的规定:本基金投资于目标 ETF、标的指数成份股票及其备选成份股票的资产
总和占本基金资产的比例为 90%-95%,其中投资于目标 ETF 的资产占基金资产的比例不低
于 90%。现金、债券以及中国证监会允许基金投资的金融工具占基金资产的比例为 5%-10%,
本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%,其中现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
十三、基金的费用与税收
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
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(2)基金托管人的托管费;
(3)基金合同生效后的信息披露费用;
(4)基金份额持有人大会费用;
(5)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
(6)基金的证券交易费用;
(7)基金财产拨划支付的银行费用;
(8)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。在通常情况下,按前一日基
金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取
0)的 0.5%年费率计提基金管理费。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 0.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额前一日所对应公允价值后的剩
余部分,若为负数,则 E 取 0
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。在通常情况下,按前一日基
金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取
0)的 0.1%年费率计提基金托管费。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.1%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额前一日所对应公允价值后的剩
余部分,若为负数,则 E 取 0
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(3)上述 1 中(3)到(8)项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的
规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
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工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付,基金收取认购费的,
可以从认购费中列支。
4、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
降低基金管理费率、基金托管费率或改变收费模式,无须召开基金份额持有人大会。基金
管理人必须依照有关规定在新的费率或收费模式实施日前在指定媒体上刊登公告。
5、基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
(二)与基金销售有关的费用
1. 申购费
本基金的最高申购费率不超过 5%,投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申
购申请单独计算。
本基金的申购费率如下表所示:
基金的申购费率结构
费用种类 申购费率
M<100 万 1.0%
100 万≤M<300 万 0.8%
申购费
300 万≤M<500 万 0.6%
500 万≤M 按笔收取,1000 元/笔
注:M 为申购金额
本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各
项费用,不列入基金财产。
2. 赎回费
本基金的最高赎回费率不超过 5%。赎回费率随投资人持有基金份额期限的增加而递
减。具体赎回费率结构如下表所示。
基金的赎回费率结构
费用种类 赎回费率
Y<7 天 1.50%
7 天≤Y<1 年 0.50%
赎回费
1 年≤Y<2 年 0.20%
2 年≤Y 0%
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工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
注:Y 为持有期限,1 年指 365 天。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取
的赎回费全额计入基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3. 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率和赎回费率或收费方式。费
率或收费方式如发生变更,基金管理人应在调整实施 3 个工作日前在至少一种中国证监会
指定媒体上刊登公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理
办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如
下:
1、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。
2、在“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行
了更新。
3、在“五、相关服务机构”部分,更新了基金销售机构信息。
4、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分,根据《关于工银瑞信基金管理有限
公司旗下部分基金调整申购、赎回业务规则的公告》更新了相关的内容。
5、在“十、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
6、在“十一、基金的业绩”部分,更新了本基金截至 2018 年 9 月 30 日的基金业绩的
内容。
7、在“二十二、对基金份额持有人的服务”部分, 修改了“关于联络方式”、“关于
网站服务”相关的内容。
8、在“二十三、其他应披露事项”部分,更新了本次更新内容期间的有关本基金的所
有公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登
陆工银瑞信基金管理有限公司网站 www.icbccs.com.cn。
工银瑞信基金管理有限公司
二〇一八年十二月二十一日
54
粤公网安备