华安安信消费混合A

华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要




华安安信消费服务混合型证券投资基金
2018 年年度报告摘要
2018 年 12 月 31 日




基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年三月三十日
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§1 重要提示


1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并

对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独

立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 3 月 26 日复核了本报

告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基

金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

本报告期自 2018 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。




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§2 基金简介


2.1 基金基本情况

基金简称 华安安信消费混合

基金主代码 519002

交易代码 519002

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2013 年 5 月 23 日

基金管理人 华安基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 226,163,781.31 份

基金合同存续期 不定期


2.2 基金产品说明

本基金重点投资于消费服务相关的子行业或企业，在严格控制风险的前提
投资目标
下，力争把握标的行业投资机会、实现基金资产的长期稳健增值。

本基金采用自上而下和自下而上相结合的方法，通过对消费服务相关子行

投资策略 业的精选以及对行业内相关股票的深入分析，挖掘该类型企业的投资价

值。

业绩比较基准 中证消费服务领先指数收益率

本基金为混合型基金，基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场
风险收益特征
基金、低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。


2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 华安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司

姓名 陆滢 郭明
信息披露
联系电话 021-38969999 010-66105799
负责人
电子邮箱 luying@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn

客户服务电话 4008850099 95588

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传真 021-68863414 010-66105798


2.4 信息披露方式

登载基金年度报告摘要的管理人互联
www.huaan.com.cn
网网址

基金年度报告备置地点 上海市世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层、32 层


§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况


3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1 期间数据和指标 2018 年 2017 年 2016 年

本期已实现收益 -60,755,245.99 172,773,565.38 31,212,046.19

本期利润 -73,772,868.52 176,685,235.17 -18,302,995.80

加权平均基金份额本期利润 -0.2806 0.2518 -0.0603

本期基金份额净值增长率 -22.28% 8.10% -2.69%

3.1.2 期末数据和指标 2018 年末 2017 年末 2016 年末

期末可供分配基金份额利润 0.1434 0.4668 0.6440

期末基金资产净值 254,798,350.52 612,277,105.57 564,299,395.06

期末基金份额净值 1.127 1.450 1.627

注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平

要低于所列数字。

2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除

相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3. 期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数

（为期末余额，不是当期发生数）。

4.本基金已于 2013 年 6 月 24 日对原安信证券投资基金退市时的基金份额进行了折算，基金折

算比例为 1:1.016880461。


3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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份额净值增 业绩比较基
份额净值增 业绩比较基
阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④
长率① 准收益率③
② 准差④
过去三个月 -7.92% 1.78% -16.05% 1.79% 8.13% -0.01%
过去六个月 -13.90% 1.55% -20.50% 1.63% 6.60% -0.08%
过去一年 -22.28% 1.46% -23.03% 1.46% 0.75% 0.00%
过去三年 -18.24% 1.57% -14.82% 1.24% -3.42% 0.33%
过去五年 39.49% 1.91% 28.89% 1.51% 10.60% 0.40%
自基金成立起
32.77% 1.84% 31.47% 1.50% 1.30% 0.34%
至今


3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比

较

华安安信消费服务混合型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2013 年 5 月 23 日至 2018 年 12 月 31 日)




3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

华安安信消费服务混合型证券投资基金

过去五年基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图



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注：合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。




3.3 过去三年基金的利润分配情况

单位：人民币元

每10份基金 现金形式发放总 再投资形式发放总 年度利润分配合
年度 备注
份额分红数 额 额 计
2017 年 2.730 654,233,179.23 2,472,947.24 656,706,126.47 -
合计 2.730 654,233,179.23 2,472,947.24 656,706,126.47 -


§4 管理人报告


4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准于 1998 年 6 月设立，是国内

首批基金管理公司之一，注册资本 1.5 亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的

股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公

司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在北京、上海、沈阳、

成都、广州等地设有分公司，在香港和上海设有子公司——华安（香港）资产管理有限公司、华安

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未来资产管理有限公司。截至 2018 年 12 月 31 日，公司旗下共管理华安创新混合、华安 MSCI 中国

A、华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全

球美元收益债券等 108 只开放式基金，管理资产规模达到 2756.06 亿元人民币。


4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

任本基金的基金经理（助
证券从业
姓名 职务 理）期限 说明
年限
任职日期 离任日期
硕士，11 年基金行业从业经验，
曾任银河基金管理有限公司研究
员、国联安基金基金经理。2015
年 5 月加入华安基金管理有限公
本基金的基金 2015-09-0
饶晓鹏 - 11 年 司，2015 年 9 月起同时担任本基
经理 7
金及华安升级主题混合型证券投
资基金的基金经理。2018 年 11 月
起，同时担任华安行业轮动混合
型证券投资基金的基金经理。
硕士研究生，7 年基金行业从业经
验。2011 年 7 月应届毕业加入华
本基金的基金 2018-10-3 安基金。历任投资研究部研究员、
王斌 - 7年
经理 1 基金投资部基金经理助理。2018
年 10 月起，担任本基金的基金经
理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵

从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。


4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说

明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风

险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。


4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度和控制方法

根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理

有限公司公平交易管理制度》，将封闭式基金、开放式基金、特定客户资产管理组合及其他投资组合

资产在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环

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节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发

送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投

资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以

保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合

经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要

经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易

执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，

实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投资组合经

理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行

申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行

比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银

行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询

价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投

资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意

向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风险管理部

投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的

各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义

进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和

利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对

各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同

向交易的交易时机和交易价差进行分析。


4.3.2公平交易制度的执行情况

本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。

本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3 日内、5

日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。


4.3.3异常交易行为的专项说明

根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司合规监察稽核部会同基

金投资、交易部门讨论制定了公募基金、专户针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间

的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对基
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金、专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，

对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。

本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的

交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为

4 次，未出现异常交易。


4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2018 年，除了年初的上涨，大盘主要呈现下跌的状态。受到国内信用收缩以及外部中美贸易摩

擦影响，全年来看，所有板块均呈现下跌状态。银行、石油石化、餐饮旅游、医药及计算机等行业

表现较好，有色金属、传媒、电子、机械等行业表现较弱。



华安安信消费服务 2018 年收益率-22.28%，同期上证综指下跌 24.59%，创业板综指下跌 31.12%。

组合的机会更多来自板块的配置和个股的选择。板块配置上增加了服务行业的配置，降低了可选消

费的配置比例。


4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至 2018 年 12 月 31 日，本基金份额净值为 1.127 元，本报告期份额净值增长率为-22.28%，同

期业绩比较基准增长率为-23.03%。


4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

2018 年国内宏观货币层面从“紧货币”开始转向“宽货币”，但是信用层面依然没有好转，导致社

融未有企稳，经济依然下行。国内因素叠加中美贸易摩擦，导致市场对未来信心较弱，整体较为悲

观，证券市场超预期下行。

展望 2019 年，我们对市场偏乐观，主要原因是“宽货币紧信用”到“宽货币紧信用”需要一定的时

滞，2019 年我们能够看到信用端的好转，社融企稳，经济企稳。新一轮的中美贸易谈判正在进行，

从目前对外传达的情况来看，双方均在推动结果朝较好的方向发展。前期市场超跌，在内外部环境

好转的情况下，市场信心会出现恢复，届时我们会看见市场的上行。但需要注意的是，2019 年的主

要机会依然来自结构性的机会，或许在前期市场信息恢复阶段各个行业表现大同小异，但是在后半

阶段，机会依然来自于符合未来产业发展方向以及自身产业已经完成调整开始向上行的行业。

我们将会把握这个趋势，选择消费和服务行业中符合这个发展方向的行业和个股，努力为投资

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者创造良好的回报。


4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所

持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。

本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，

评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确

定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行

进行沟通。估值委员会成员由投资总监、研究总监、固定收益部总监、指数投资部总监、基金运营

部总经理、风险管理部总监等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具

备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原

则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。

本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按

约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。


4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本报告期不进行收益分配。


4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200 人或基金资产净值低于 5000 万元的情形。


§5 托管人报告


5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，本基金托管人在对华安安信消费服务混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵

守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利

益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。


5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，华安安信消费服务混合型证券投资基金的管理人——华安基金管理有限公司在华

安安信消费服务混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、

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基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按

照基金合同的规定进行。本报告期内华安安信消费服务混合型证券投资基金未进行利润分配。


5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对华安基金管理有限公司编制和披露的华安安信消费服务混合型证券投资基金

2018 年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行

了核查，以上内容真实、准确和完整。


§6 审计报告


本报告期的基金财务会计报告经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计，注册会计师

单峰 魏佳亮签字出具了普华永道中天审字(2019)第 23357 号标准无保留意见的审计报告。投资者可

通过年度报告正文查看审计报告全文。


§7 年度财务报表


7.1 资产负债表

会计主体：华安安信消费服务混合型证券投资基金

报告截止日：2018 年 12 月 31 日

单位：人民币元

本期末 上年度末
资产
2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日

资产： - -

银行存款 55,221,186.73 48,790,415.42

结算备付金 1,845,403.28 9,905,792.13

存出保证金 428,096.37 2,115,044.57

交易性金融资产 205,442,475.03 557,445,442.89

其中：股票投资 205,213,558.16 557,445,442.89

基金投资 - -

债券投资 228,916.87 -

资产支持证券投资 - -


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贵金属投资 - -

衍生金融资产 - -

买入返售金融资产 - -

应收证券清算款 - 10,096,610.56

应收利息 9,438.38 13,636.79

应收股利 - -

应收申购款 815.74 133,746.05

递延所得税资产 - -

其他资产 - -

资产总计 262,947,415.53 628,500,688.41

本期末 上年度末
负债和所有者权益
2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日

负债： - -

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 2,061,475.30 6,400,466.21

应付赎回款 115,342.50 446,613.69

应付管理人报酬 330,609.98 780,645.26

应付托管费 55,101.69 130,107.55

应付销售服务费 - -

应付交易费用 3,338,194.21 6,175,373.71

应交税费 1.73 -

应付利息 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 2,248,339.60 2,290,376.42

负债合计 8,149,065.01 16,223,582.84


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所有者权益： - -

实收基金 222,369,522.61 415,174,049.51

未分配利润 32,428,827.91 197,103,056.06

所有者权益合计 254,798,350.52 612,277,105.57

负债和所有者权益总计 262,947,415.53 628,500,688.41

注：报告截止日 2018 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.127 元，基金份额总额 226,163,781.31 份。


7.2 利润表

会计主体：华安安信消费服务混合型证券投资基金

本报告期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2018 年 1 月 1 日至 2018 2017 年 1 月 1 日至 2017 年

年 12 月 31 日 12 月 31 日

一、收入 -52,542,014.94 234,689,888.32

1.利息收入 483,295.43 1,478,308.27

其中：存款利息收入 483,232.60 1,478,308.27

债券利息收入 62.83 -

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 - -

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-”填列） -40,352,666.10 225,718,985.22

其中：股票投资收益 -43,211,463.58 216,719,673.11

基金投资收益 - -

债券投资收益 - -

资产支持证券投资收益 - -

贵金属投资收益 - -

衍生工具收益 - -

股利收益 2,858,797.48 8,999,312.11

3.公允价值变动收益（损失以“-”号填 -13,017,622.53 3,911,669.79
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列）

4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -

5.其他收入（损失以“-”号填列） 344,978.26 3,580,925.04

减：二、费用 21,230,853.58 58,004,653.15

1．管理人报酬 5,243,666.56 15,030,715.98

2．托管费 873,944.51 2,505,119.31

3．销售服务费 - -

4．交易费用 14,717,624.49 40,030,990.29

5．利息支出 - -

其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．税金及附加 0.25 -
7．其他费用 395,617.77 437,827.57

三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -73,772,868.52 176,685,235.17

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-”号填列） -73,772,868.52 176,685,235.17


7.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：华安安信消费服务混合型证券投资基金

本报告期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日

单位：人民币元

本期

项目 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基
415,174,049.51 197,103,056.06 612,277,105.57
金净值）

二、本期经营活动产生

的基金净值变动数（本 - -73,772,868.52 -73,772,868.52

期利润）

三、本期基金份额交易
-192,804,526.90 -90,901,359.63 -283,705,886.53
产生的基金净值变动数

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（ 净 值 减 少 以 “-” 号 填

列）

其中：1.基金申购款 12,458,100.46 4,537,752.69 16,995,853.15

2.基金赎回款 -205,262,627.36 -95,439,112.32 -300,701,739.68

四、本期向基金份额持

有人分配利润产生的基
- - -
金净值变动（净值减少

以“-”号填列）

五、期末所有者权益（基
222,369,522.61 32,428,827.91 254,798,350.52
金净值）

上年度可比期间

项目 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基
341,000,491.48 223,298,903.58 564,299,395.06
金净值）

二、本期经营活动产生

的基金净值变动数（本 - 176,685,235.17 176,685,235.17

期利润）

三、本期基金份额交易

产生的基金净值变动数
74,173,558.03 453,825,043.78 527,998,601.81
（ 净 值 减 少 以 “-” 号 填

列）

其中：1.基金申购款 2,188,230,391.41 1,267,418,895.62 3,455,649,287.03

2.基金赎回款 -2,114,056,833.38 -813,593,851.84 -2,927,650,685.22

四、本期向基金份额持

有人分配利润产生的基
- -656,706,126.47 -656,706,126.47
金净值变动（净值减少

以“-”号填列）

五、期末所有者权益（基
415,174,049.51 197,103,056.06 612,277,105.57
金净值）
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报表附注为财务报表的组成部分。

本报告页码（序号）从 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责人签署：

基金管理人负责人：朱学华，主管会计工作负责人：赵敏，会计机构负责人：陈林


7.4 报表附注

7.4.1基金基本情况

华安安信消费服务混合型证券投资基金(原名为华安安信消费服务股票型证券投资基金，以下简

称“本基金”)由安信证券投资基金(以下简称“基金安信”)转型而成。依据中国证券监督管理委员会(以

下简称“中国证监会”)证监许可[2013]590 号核准的《安信证券投资基金基金份额持有人大会有关转换

基金运作方式决议》，基金安信由封闭式基金转为开放式基金。原基金安信为契约式封闭式基金，存

续期限至 2013 年 5 月 22 日止。根据上交所上证基字[2013]120 号《关于终止安信证券投资基金上市

的决定》，自 2013 年 5 月 23 日起，原基金安信终止上市，原基金安信更名为华安安信消费服务股票

型证券投资基金(以下简称“安信消费服务股票基金”)。《安信证券投资基金基金合同》失效的同时《华

安安信消费服务股票型证券投资基金基金合同》生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本

基金的基金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。



原基金安信于基金合同失效前经审计的基金资产净值为 2,085,987,601.95 元，已于安信消费服务

股票基金的基金合同生效日全部转为安信消费服务股票基金的基金资产净值。根据《华安安信消费

服务股票型证券投资基金招募说明书》和《关于原安信证券投资基金基金份额拆分结果的公告》的

有关规定，安信消费服务股票基金于 2013 年 6 月 24 日进行了基金份额拆分，拆分比例为

1:1.016880461，并于 2013 年 6 月 25 日进行了变更登记。



安信消费服务股票基金自 2013 年 5 月 29 日至 2013 年 6 月 19 日期间内开放集中申购，共募集

集中申购资金 911,286,695.29 元，其中包括折合为基金份额的集中申购资金利息 459,327.86 元，业

经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2013)第 358 号审验报告予以验证。上述集

中申购募集资金已按 2013 年 6 月 24 日基金份额折算后的基金份额净值 1.000 元折合为 911,286,695.29

份基金份额，其中包括集中申购资金利息折合的 459,327.86 份基金份额，并于 2013 年 6 月 25 日进

行了确认登记。



根据 2014 年中国证监会令第 104 号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，华安安信消费服


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务股票型证券投资基金于 2015 年 8 月 6 日公告后更名为华安安信消费服务混合型证券投资基金。



根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安安信消费服务混合型证券投资基金基金合同》

的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 A 股股票

等权益类证券(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、权证等)、债券(包括中小

企业私募债券等)、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金

融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金的股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%，其

中，投资于消费服务相关的股票的比例不低于股票资产的 80%，权证的投资比例不超过基金资产净

值的 3%。现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5%-40%，

其中，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算

备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：中证消费服务领先指数收益率。

本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2019 年 3 月 26 日批准报出。


7.4.2会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准

则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金

信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基

金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华安安信消费服务混合型证券投资基金基

金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基

金行业实务操作编制。

本财务报表以持续经营为基础编制。


7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金 2018 年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2018 年 12 月

31 日的财务状况以及 2018 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。


7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。


7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

7.4.5.1会计政策变更的说明


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本基金本报告期未发生会计政策变更。


7.4.5.2会计估计变更的说明

本基金本报告期未发生会计估计变更。


7.4.5.3差错更正的说明

本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。


7.4.6税项

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85

号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于

上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税

改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的

通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关

于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值

税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90

号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要

税项列示如下：



(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品

管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增

值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再

缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。



对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债

以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018

年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。



(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，

债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。



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(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%

的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股

息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应

纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后

取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、

红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。



(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。



(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适

用比例计算缴纳。


7.4.7关联方关系

关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司(“华安基金公司”) 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人、基金销售机构
基金管理人的股东（2018 年 12 月 5 日
国泰君安创新投资有限公司
前）
基金管理人的股东（2018 年 12 月 5 日
上海国际信托有限公司
前）
基金管理人的股东(自 2018 年 12 月 5 日
国泰君安证券股份有限公司
起)、基金销售机构
基金管理人的股东（自 2018 年 12 月 5
上海上国投资产管理有限公司
日起）
上海工业投资(集团)有限公司 基金管理人的股东
上海锦江国际投资管理有限公司 基金管理人的股东
国泰君安投资管理股份有限公司 基金管理人的股东
华安资产管理（香港）有限公司 基金管理人的全资子公司
华安未来资产管理（上海）有限公司 基金管理人的全资子公司
注：1.下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

2.根据华安基金管理有限公司于 2018 年 12 月 7 日发布的公告，经华安基金管理有限公司股东

会第五十六次会议决议、第五十九次会议决议及中国证券监督管理委员会证监许可[2018]2012 号文

核准，华安基金管理有限公司股东国泰君安创新投资有限公司、上海国际信托有限公司将各持有的

华安基金管理有限公司 20%的股权分别转让给国泰君安证券股份有限公司和上海上国投资产管理有

限公司。自 2018 年 12 月 5 日起，华安基金管理有限公司股东变更为国泰君安证券股份有限公司、

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上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司、上海工业投资（集团）有限公司

和国泰君安投资管理股份有限公司。


7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易

7.4.8.1.1 股票交易

无。


7.4.8.1.2 权证交易

无。


7.4.8.1.3 债券交易

无。


7.4.8.1.4 应支付关联方的佣金

无。


7.4.8.2关联方报酬

7.4.8.2.1基金管理费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2018年1月1日至2018年12 2017年1月1日至2017年12

月31日 月31日

当期发生的基金应支付的管理费 5,243,666.56 15,030,715.98

其中：支付销售机构的客户维护费 149,033.58 405,594.18

注：支付基金管理人 华安基金公司 的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提，

逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。


7.4.8.2.2基金托管费

单位：人民币元

项目 本期 上年度可比期间
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2018年1月1日至2018年12 2017年1月1日至2017年12

月31日 月31日

当期发生的基金应支付的托管费 873,944.51 2,505,119.31

注：支付基金托管人 中国工商银行 的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐

日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。


7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

无。


7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况



无。


7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份

本期末 2018 年 12 月 31 日 上年度末 2017 年 12 月 31 日

持有的基金
持有的基金份
关联方名称 份额占基金
持有的基金份额 持有的基金份额 额占基金总份
总份额的比
额的比例
例
上海国际信托有
- - 18,303,848.00 4.33%
限公司


7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

关联方名称 2018年1月1日至2018年12月31日 2017年1月1日至2017年12月31日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 55,221,186.73 401,284.19 48,790,415.42 1,223,377.23
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。


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7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

无。


7.4.8.7 其他关联交易事项的说明

无。


7.4.9 期末（2018 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券

7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

7.4.9.1.1 受限证券类别：股票

流通
期末 期末
证券 证券 成功 可流 受 认购 期末估 数量(单
成本 估值 备注
代码 名称 认购日 通日 限类 价格 值单价 位：股)
总额 总额
型
新股
60186 紫金 2018-1 2019-0 15,970 50,145 50,145
未上 3.14 3.14 -
0 银行 2-20 1-03 .00 .80 .80
市


7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

无。


7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购

无。


7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购

无。


7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

(1)公允价值



(a) 金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低

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层次决定：



第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。



(b) 持续的以公允价值计量的金融工具

(i) 各层次金融工具公允价值

于 2018 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于

第一层次的余额为 205,392,329.23 元，属于第二层次的余额为 50,145.80 元，无属于第三层次的余额

(2017 年 12 月 31 日：第一层次 393,300,820.62 元，第二层次 164,144,622.27 元，无第三层次)。



(ii) 公允价值所属层次间的重大变动

本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。



对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不

活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及

限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对

于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。



(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额

无。



(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具

于 2018 年 12 月 31 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017 年 12 月 31 日：

同)。



(d) 不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价

值相差很小。

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(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。


§8 投资组合报告


8.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

占基金总资产
序号 项目 金额
的比例（%）

1 权益投资 205,213,558.16 78.04

其中：股票 205,213,558.16 78.04

2 固定收益投资 228,916.87 0.09

其中：债券 228,916.87 0.09

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融
- -
资产

6 银行存款和结算备付金合计 57,066,590.01 21.70

7 其他各项资产 438,350.49 0.17

8 合计 262,947,415.53 100.00




8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值（元）
比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 96,954.62 0.04

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C 制造业 107,204,779.16 42.07
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 7,974,225.00 3.13

E 建筑业 5,294,708.00 2.08
F 批发和零售业 3,663,360.00 1.44
G 交通运输、仓储和邮政业 303,000.00 0.12
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 49,851,965.16 19.57
J 金融业 50,145.80 0.02
K 房地产业 1,272,500.00 0.50
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 13,248,903.92 5.20
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 1,145,020.50 0.45
R 文化、体育和娱乐业 15,107,996.00 5.93
S 综合 - -

合计 205,213,558.16 80.54


8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

无。


8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
比例(％)
1 002376 新北洋 827,006 12,686,272.04 4.98
2 000977 浪潮信息 795,500 12,664,360.00 4.97
3 300383 光环新网 791,294 10,025,694.98 3.93
4 300036 超图软件 475,568 8,717,161.44 3.42
5 300365 恒华科技 398,712 8,333,080.80 3.27
6 300630 普利制药 185,263 8,162,687.78 3.20
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7 300760 迈瑞医疗 74,710 8,159,826.20 3.20
8 603259 药明康德 107,604 8,055,235.44 3.16
9 600025 华能水电 2,531,500 7,974,225.00 3.13
10 601019 山东出版 969,400 7,580,708.00 2.98


8.4 报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

占期初基金资

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 产净值比例

（％）
1 300383 光环新网 76,046,325.78 12.42
2 300271 华宇软件 74,691,288.83 12.20
3 601336 新华保险 73,505,725.55 12.01
4 002120 韵达股份 73,264,402.50 11.97
5 601288 农业银行 68,207,715.00 11.14
6 000858 五 粮 液 65,767,855.06 10.74
7 600585 海螺水泥 57,092,172.18 9.32
8 300036 超图软件 50,637,848.95 8.27
9 002146 荣盛发展 50,298,849.14 8.22
10 601939 建设银行 50,201,506.54 8.20
11 601111 中国国航 50,160,006.51 8.19
12 002110 三钢闽光 47,685,310.69 7.79
13 000063 中兴通讯 47,420,909.57 7.75
14 300070 碧水源 46,703,644.32 7.63
15 600782 新钢股份 45,906,554.86 7.50
16 600740 山西焦化 44,816,936.85 7.32
17 601988 中国银行 44,506,418.00 7.27
18 002027 分众传媒 44,353,641.78 7.24
19 600383 金地集团 43,090,808.13 7.04
20 600282 南钢股份 42,610,975.71 6.96
21 300137 先河环保 41,363,459.28 6.76
22 600519 贵州茅台 39,669,734.95 6.48
23 600340 华夏幸福 38,773,449.02 6.33
24 000002 万 科Ａ 38,004,649.84 6.21
25 600801 华新水泥 36,559,902.47 5.97
26 002376 新北洋 35,272,669.35 5.76
27 000932 华菱钢铁 34,759,786.00 5.68
28 600236 桂冠电力 34,275,241.76 5.60
29 600867 通化东宝 33,963,297.51 5.55
30 600985 淮北矿业 33,213,373.22 5.42
第 26 页共 37 页
 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要

31 601318 中国平安 31,743,854.99 5.18
32 600606 绿地控股 31,590,908.48 5.16
33 601699 潞安环能 31,579,198.46 5.16
34 600048 保利地产 31,531,398.75 5.15
35 600029 南方航空 30,903,107.16 5.05
36 300618 寒锐钴业 30,139,346.20 4.92
37 300339 润和软件 30,086,752.93 4.91
38 600030 中信证券 28,880,477.00 4.72
39 002007 华兰生物 28,751,512.00 4.70
40 002456 欧菲科技 28,573,842.10 4.67
41 002044 美年健康 28,545,632.61 4.66
42 600900 长江电力 28,367,626.17 4.63
43 601328 交通银行 28,082,961.00 4.59
44 601818 光大银行 27,971,248.00 4.57
45 002573 清新环境 27,713,655.28 4.53
46 000776 广发证券 27,398,389.99 4.47
47 002475 立讯精密 27,219,917.68 4.45
48 000717 韶钢松山 26,631,322.86 4.35
49 600521 华海药业 26,288,666.32 4.29
50 600845 宝信软件 26,157,521.27 4.27
51 002439 启明星辰 26,041,333.81 4.25
52 601599 鹿港文化 25,830,031.18 4.22
53 000488 晨鸣纸业 25,136,132.14 4.11
54 601229 上海银行 25,108,221.90 4.10
55 600808 马钢股份 24,820,245.30 4.05
56 300203 聚光科技 24,436,613.97 3.99
57 002912 中新赛克 24,402,325.08 3.99
58 000568 泸州老窖 24,206,692.81 3.95
59 600569 安阳钢铁 24,098,635.98 3.94
60 600028 中国石化 23,913,303.20 3.91
61 000661 长春高新 23,261,001.38 3.80
62 601233 桐昆股份 22,990,098.50 3.75
63 002440 闰土股份 22,975,133.33 3.75
64 001979 招商蛇口 22,764,961.13 3.72
65 603589 口子窖 22,013,702.59 3.60
66 601601 中国太保 21,831,044.71 3.57
67 601003 柳钢股份 21,497,270.33 3.51
68 600837 海通证券 21,218,825.06 3.47
69 002508 老板电器 21,109,894.19 3.45
70 603877 太平鸟 20,990,790.74 3.43
71 601225 陕西煤业 20,766,806.81 3.39
72 300377 赢时胜 20,349,026.50 3.32
73 600201 生物股份 20,255,917.04 3.31
74 600547 山东黄金 19,810,890.00 3.24
第 27 页共 37 页
 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要

75 002279 久其软件 19,808,628.90 3.24
76 300113 顺网科技 19,617,753.16 3.20
77 002458 益生股份 19,525,589.34 3.19
78 000001 平安银行 18,548,080.26 3.03
79 002127 南极电商 18,364,856.33 3.00
80 002460 赣锋锂业 18,303,706.00 2.99
81 000977 浪潮信息 18,029,544.10 2.94
82 601688 华泰证券 18,013,295.31 2.94
83 300136 信维通信 17,942,449.57 2.93
84 601899 紫金矿业 17,897,353.00 2.92
85 300365 恒华科技 17,853,205.04 2.92
86 600466 蓝光发展 17,807,071.71 2.91
87 002696 百洋股份 17,341,823.36 2.83
88 600596 新安股份 17,151,899.54 2.80
89 000060 中金岭南 17,085,278.33 2.79
90 603056 德邦股份 17,035,525.61 2.78
91 000547 航天发展 16,618,793.36 2.71
92 600036 招商银行 16,498,042.00 2.69
93 600497 驰宏锌锗 16,379,258.28 2.68
94 600057 厦门象屿 16,079,491.30 2.63
95 002468 申通快递 15,930,401.67 2.60
96 600809 山西汾酒 15,827,129.92 2.58
97 300308 中际旭创 15,784,129.23 2.58
98 600104 上汽集团 15,654,535.82 2.56
99 000963 华东医药 15,521,488.55 2.54
100 603486 科沃斯 15,280,329.44 2.50
101 603365 水星家纺 15,185,161.98 2.48
102 601985 中国核电 14,754,885.00 2.41
103 002466 天齐锂业 14,653,573.65 2.39
104 300003 乐普医疗 14,418,635.58 2.35
105 300168 万达信息 14,349,083.46 2.34
106 600352 浙江龙盛 14,023,573.20 2.29
107 002262 恩华药业 13,972,889.60 2.28
108 600661 昂立教育 13,972,123.02 2.28
109 002396 星网锐捷 13,815,380.70 2.26
110 002773 康弘药业 13,775,939.00 2.25
111 603538 美诺华 13,733,390.98 2.24
112 300426 唐德影视 13,702,483.45 2.24
113 603605 珀莱雅 13,522,599.16 2.21
114 002661 克明面业 13,489,044.00 2.20
115 002640 跨境通 13,471,509.00 2.20
116 600188 兖州煤业 13,445,033.61 2.20
117 600115 东方航空 13,233,050.25 2.16
118 601222 林洋能源 13,232,228.37 2.16
第 28 页共 37 页
 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要

119 603626 科森科技 13,016,734.82 2.13
120 601012 隆基股份 12,973,888.89 2.12
121 601668 中国建筑 12,972,093.00 2.12
122 000672 上峰水泥 12,921,084.45 2.11
123 000728 国元证券 12,399,681.00 2.03
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。


8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

占期初基金资

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 产净值比例

（％）
1 300383 光环新网 117,152,721.70 19.13
2 002120 韵达股份 105,870,504.41 17.29
3 300271 华宇软件 75,348,372.87 12.31
4 600782 新钢股份 74,404,062.43 12.15
5 601336 新华保险 73,194,641.16 11.95
6 601288 农业银行 67,510,452.92 11.03
7 600519 贵州茅台 65,531,631.15 10.70
8 000858 五 粮 液 64,076,644.57 10.47
9 000932 华菱钢铁 63,050,888.08 10.30
10 601939 建设银行 57,695,353.27 9.42
11 601003 柳钢股份 57,473,607.33 9.39
12 002110 三钢闽光 55,698,664.50 9.10
13 600585 海螺水泥 55,686,005.80 9.09
14 600740 山西焦化 55,284,700.63 9.03
15 600985 淮北矿业 53,537,984.10 8.74
16 000717 韶钢松山 50,738,623.85 8.29
17 601699 潞安环能 50,378,075.05 8.23
18 002146 荣盛发展 49,475,666.87 8.08
19 601111 中国国航 48,673,286.95 7.95
20 601600 中国铝业 48,321,803.51 7.89
21 300070 碧水源 46,910,248.55 7.66
22 002027 分众传媒 45,081,935.99 7.36
23 000063 中兴通讯 42,714,754.85 6.98
24 300036 超图软件 42,402,588.18 6.93
25 601988 中国银行 41,503,023.58 6.78
26 600383 金地集团 40,808,645.52 6.67
27 300137 先河环保 40,611,266.38 6.63
28 600340 华夏幸福 40,408,330.84 6.60
29 600282 南钢股份 39,615,995.71 6.47
第 29 页共 37 页
 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要

30 002440 闰土股份 39,545,464.89 6.46
31 000002 万 科Ａ 36,248,733.22 5.92
32 600801 华新水泥 35,349,574.97 5.77
33 603566 普莱柯 34,190,006.16 5.58
34 600236 桂冠电力 34,038,766.09 5.56
35 600138 中青旅 33,402,259.08 5.46
36 000688 国城矿业 33,157,605.96 5.42
37 300203 聚光科技 32,810,795.06 5.36
38 601318 中国平安 32,253,255.83 5.27
39 600606 绿地控股 32,184,334.36 5.26
40 600352 浙江龙盛 31,154,739.03 5.09
41 600867 通化东宝 30,666,386.74 5.01
42 300339 润和软件 30,638,118.75 5.00
43 600048 保利地产 30,185,484.37 4.93
44 600029 南方航空 28,920,309.64 4.72
45 600054 黄山旅游 28,611,208.91 4.67
46 600900 长江电力 28,330,511.10 4.63
47 002475 立讯精密 28,265,293.09 4.62
48 002456 欧菲科技 28,001,421.62 4.57
49 600030 中信证券 27,703,620.68 4.52
50 000776 广发证券 27,068,678.23 4.42
51 000998 隆平高科 27,023,599.48 4.41
52 002439 启明星辰 26,705,431.85 4.36
53 002573 清新环境 26,285,767.69 4.29
54 002044 美年健康 26,076,388.98 4.26
55 601328 交通银行 25,387,004.80 4.15
56 002007 华兰生物 25,278,410.22 4.13
57 601818 光大银行 25,240,915.00 4.12
58 600569 安阳钢铁 25,212,376.15 4.12
59 600808 马钢股份 24,885,696.11 4.06
60 601229 上海银行 24,562,009.94 4.01
61 002912 中新赛克 24,305,694.10 3.97
62 601599 鹿港文化 24,185,954.01 3.95
63 000488 晨鸣纸业 23,962,733.66 3.91
64 600028 中国石化 23,951,653.86 3.91
65 601233 桐昆股份 23,392,088.66 3.82
66 002376 新北洋 23,291,838.66 3.80
67 000661 长春高新 23,069,869.75 3.77
68 000568 泸州老窖 22,893,998.48 3.74
69 600845 宝信软件 21,876,915.47 3.57
70 002508 老板电器 21,853,102.90 3.57
71 600837 海通证券 21,729,504.02 3.55
72 600521 华海药业 21,304,480.20 3.48
73 601601 中国太保 21,276,254.00 3.47
第 30 页共 37 页
 华安安信消费服务混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要

74 603589 口子窖 21,140,719.81 3.45
75 300618 寒锐钴业 20,749,832.83 3.39
76 601225 陕西煤业 20,703,718.03 3.38
77 300377 赢时胜 20,619,008.60 3.37
78 002279 久其软件 20,475,490.13 3.34
79 000703 恒逸石化 20,190,667.59 3.30
80 001979 招商蛇口 20,167,720.59 3.29
81 600547 山东黄金 20,026,589.70 3.27
82 000001 平安银行 19,711,339.96 3.22
83 300136 信维通信 19,315,380.76 3.15
84 002458 益生股份 19,244,155.56 3.14
85 603877 太平鸟 19,145,968.56 3.13
86 300113 顺网科技 18,764,448.29 3.06
87 600497 驰宏锌锗 18,478,231.10 3.02
88 601899 紫金矿业 18,236,629.38 2.98
89 600201 生物股份 18,198,862.16 2.97
90 600466 蓝光发展 17,827,836.25 2.91
91 002468 申通快递 17,592,036.12 2.87
92 600596 新安股份 17,313,312.32 2.83
93 603486 科沃斯 17,241,354.43 2.82
94 600036 招商银行 17,074,992.54 2.79
95 601688 华泰证券 16,570,609.00 2.71
96 002127 南极电商 16,513,049.08 2.70
97 000963 华东医药 16,226,151.07 2.65
98 002696 百洋股份 16,092,542.89 2.63
99 000547 航天发展 16,041,400.80 2.62
100 603365 水星家纺 15,934,061.49 2.60
101 600057 厦门象屿 15,907,245.29 2.60
102 603056 德邦股份 15,842,577.14 2.59
103 002460 赣锋锂业 15,785,721.85 2.58
104 600809 山西汾酒 15,317,825.69 2.50
105 600388 龙净环保 15,238,320.85 2.49
106 600115 东方航空 15,045,084.92 2.46
107 000060 中金岭南 15,024,501.34 2.45
108 600188 兖州煤业 15,007,201.52 2.45
109 600104 上汽集团 14,640,715.63 2.39
110 002262 恩华药业 14,397,699.39 2.35
111 300308 中际旭创 14,321,101.45 2.34
112 002466 天齐锂业 14,150,245.31 2.31
113 002661 克明面业 13,998,201.33 2.29
114 600661 昂立教育 13,951,744.07 2.28
115 603538 美诺华 13,821,086.10 2.26
116 603626 科森科技 13,763,495.37 2.25
117 601222 林洋能源 13,508,130.41 2.21
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118 601668 中国建筑 13,126,609.70 2.14
119 601985 中国核电 13,038,882.50 2.13
120 002773 康弘药业 13,033,489.41 2.13
121 002396 星网锐捷 12,920,979.75 2.11
122 603605 珀莱雅 12,881,388.00 2.10
123 300426 唐德影视 12,720,590.14 2.08
124 000728 国元证券 12,718,210.44 2.08
注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。


8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票的成本（成交）总额 4,675,879,986.14

卖出股票的收入（成交）总额 4,971,888,967.89

注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖成交金额

（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。


8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

占基金资产净值比
序号 债券品种 公允价值
例(％)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） 228,916.87 0.09

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 228,916.87 0.09


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8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
值比例(％)
1 123017 寒锐转债 2,351 228,916.87 0.09


8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。


8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。


8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证投资。


8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期没有投资股指期货。


8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

无。


8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策

无。

8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期没有投资国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价

无。


8.12 投资组合报告附注

8.12.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

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8.12.2 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

8.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 428,096.37

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 9,438.38

5 应收申购款 815.74

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 438,350.49


8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。


§9 基金份额持有人信息


9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份



持有人结构

户均持有的 机构投资者 个人投资者
持有人户数(户)
基金份额 占总份额 占总份额
持有份额 持有份额
比例 比例
25,213 8,970.13 23,234,470.16 10.27% 202,929,311.15 89.73%

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9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员持有本基金 36,237.18 0.02%


9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0。

本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。


§10 开放式基金份额变动


单位：份

基金合同生效日(2013 年 5 月 23 日)基金份额总额 2,000,000,000.00

本报告期期初基金份额总额 422,279,016.59

本报告期基金总申购份额 12,671,262.69

减：本报告期基金总赎回份额 208,786,497.97

本报告期基金拆分变动份额 -

本报告期期末基金份额总额 226,163,781.31




§11 重大事件揭示


11.1 基金份额持有人大会决议

报告期内无基金份额持有人大会决议。

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下：

2018 年 2 月 13 日，基金管理人发布了《华安基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》，翁

启森先生、姚国平先生、谷媛媛女士新任本基金管理人的副总经理。

2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：

无。

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的

诉讼。
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11.4 基金投资策略的改变

本报告期内无基金投资策略的改变。

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。

报告年度支付给聘任会计师事务所的报酬情况：58,000.00 元。

目前的审计机构已提供审计服务的连续年限：自 2013 年 5 月 23 日起至今。

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

2018 年 4 月，针对上海证监局向公司出具的《关于对华安基金管理有限公司采取责令改正措施

的决定》，公司高度重视，逐一落实各项整改要求，针对性地制定、实施整改措施，进一步提升公司

内部控制和风险管理能力。2018 年 5 月，公司已通过上海证监局的检查验收。

除上述情况外，本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。

11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金
交易
占当期股 占当期佣
券商名称 单元 备注
成交金额 票成交总 佣金 金总量的
数量
额的比例 比例
渤海证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
国信证券 2 3,350,878,879.44 34.74% 3,080,687.07 34.65% -
申万宏源 1 1,811,845,258.84 18.79% 1,651,140.04 18.57% -
光大证券 3 1,696,328,242.27 17.59% 1,579,786.16 17.77% -
海通证券 1 1,170,899,797.36 12.14% 1,090,458.00 12.27% -
招商证券 2 799,822,099.48 8.29% 744,871.98 8.38% -
中银国际 1 748,362,923.52 7.76% 681,983.79 7.67% -
银河证券 1 55,927,523.33 0.58% 50,967.00 0.57% -
上海证券 2 10,918,783.84 0.11% 10,168.83 0.11% -
注：1、券商专用交易单元选择标准：

基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：

（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；

（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质


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量的研究报告和较为全面的服务；

（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投

资赢取机会；

（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。



2、券商专用交易单元选择程序：

(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估

由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选

交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。

(2) 填写《新增交易单元申请审核表》

牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易

单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。

(3) 候选交易单元名单提交分管领导审批

公司分管领导对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行

审核，并签署审批意见。

(4)协议签署及通知托管人

基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。



3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：

无



华安基金管理有限公司

二〇一九年三月三十日




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