金鹰科技创新股票A

金鹰科技创新股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要




金鹰科技创新股票型证券投资基金
2018 年年度报告摘要
2018 年 12 月 31 日




基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年三月二十六日
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§1 重要提示


1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并

对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独

立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 3 月 25 日复核了本报

告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基

金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

本报告期自 2018 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。




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§2 基金简介


2.1 基金基本情况

基金简称 金鹰科技创新股票

基金主代码 001167

交易代码 001167

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015 年 4 月 30 日

基金管理人 金鹰基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 1,128,507,556.32 份

基金合同存续期 不定期


2.2 基金产品说明

本基金在有效控制风险并保持良好流动性的前提下，重点投资于以科技和

创新为动力和支撑，具有核心科技或创新优势的优质上市公司，把握相关
投资目标
领域科技发展与创新所带来的投资机会，力争获得超额收益与长期资本增

值。

本基金将结合对包括宏观经济形势、政策走势、证券市场环境等在内的因

素的分析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置策略，合理确定基金

在股票、债券等各类资产上的投资比例，最大限度地降低投资组合的风险，

提高收益。

在股票投资方面,本基金通过“自上而下”及“自下而上”相结合的方法挖掘

优质的上市公司，构建股票投资组合:(1)自上而下地分析行业的增长潜在
投资策略
空间、竞争结构、增长节奏、潜在风险等方面，把握投资机会；(2)自下而

上地评判企业的核心科技和创新优势、管理层、治理结构以及其提供的产

品和服务是否契合科技创新的大趋势，对企业基本面和估值水平进行综合

的研判，深度挖掘优质个股。

本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例不低于 80%。每个交易日终

在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金以及到期日在一年


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以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，权证、股指期货及其他金融

工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金投资于科技

创新主题的证券不低于非现金基金资产的 80%。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%＋中证全债指数收益率×20%

本基金为股票型基金，属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险
风险收益特征
的品种，其预期风险收益平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。


2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 金鹰基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司

姓名 曾长兴 郭明
信息披露
联系电话 020-38898996 010-66105798
负责人
电子邮箱 csmail@gefund.com.cn custody@icbc.com.cn

客户服务电话 4006135888,020-83936180 95588

传真 020-83282856 010-66105799


2.4 信息披露方式

登载基金年度报告摘要的管理人互联
http://www.gefund.com.cn
网网址

基金年度报告备置地点 广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层


§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况


3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1 期间数据和指标 2018 年 2017 年 2016 年

本期已实现收益 -159,713,166.99 40,902,902.38 -180,508,072.61

本期利润 -230,549,989.66 42,282,154.32 -258,932,665.65

加权平均基金份额本期利润 -0.1684 0.0357 -0.1920

本期基金份额净值增长率 -28.70% 6.15% -22.80%


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3.1.2 期末数据和指标 2018 年末 2017 年末 2016 年末

期末可供分配基金份额利润 -0.5075 -0.3209 -0.3605

期末基金资产净值 555,777,648.58 963,242,566.75 792,828,820.12

期末基金份额净值 0.492 0.690 0.650

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）

扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；

2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低

于所列数字；

3、期末可供分配利润，指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为

期末余额，不是当期发生数）。


3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值增 业绩比较基
份额净值增 业绩比较基
阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④
长率① 准收益率③
② 准差④
过去三个月 -17.17% 1.93% -9.45% 1.31% -7.72% 0.62%
过去六个月 -27.43% 1.88% -10.62% 1.20% -16.81% 0.68%
过去一年 -28.70% 1.74% -19.17% 1.07% -9.53% 0.67%
过去三年 -41.57% 1.59% -13.33% 0.94% -28.24% 0.65%
自基金合同生
-50.80% 1.98% -27.21% 1.27% -23.59% 0.71%
效起至今
注：

1、本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%。


3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比

较

金鹰科技创新股票型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2015 年 4 月 30 日至 2018 年 12 月 31 日)




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注：

1、本基金 2015 年 4 月 30 日成立。

2、截至本报告期末，各项投资比例符合基金合同的约定。

3、本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×80%＋中证全债指数收益率×20%。


3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

金鹰科技创新股票型证券投资基金

自基金合同生效以来基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图




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注：

1、本基金 2015 年 4 月 30 日成立。

2、截至本报告期末，各项投资比例符合基金合同的约定。


3.3 过去三年基金的利润分配情况

本基金过去三年内未进行利润分配。


§4 管理人报告


4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

经中国证监会证监基字[2002]97 号文批准，金鹰基金管理有限公司于 2002 年 12 月 25 日成立。

2011 年 12 月公司获得特定客户资产管理计划业务资格，2013 年 7 月子公司——广州金鹰资产管理

有限公司成立。

“以人为本、互信协作；创新谋变、挑战超越”是金鹰人的核心价值观。公司坚持价值投资为导

向，着力打造高水准的投研团队，努力为投资者创造丰厚回报。截至报告期末，公司共有 45 只公募

基金，管理规模 601.09 亿元。


4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介


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任本基金的基金经理（助
证券从业
姓名 职务 理）期限 说明
年限
任职日期 离任日期
黄艳芳女士，清华大学硕士研究
生。历任天相投资顾问有限公司
分析师，中航证券资产管理分公
司投资主办，量化投资负责人，
广州证券股份有限公司资产管理
2017-09-1
黄艳芳 基金经理 - 11 部投资主办。2015 年 5 月加入金
9
鹰基金管理有限公司，任指数及
量化投资部数量策略研究员，现
任金鹰量化精选股票型证券投资
基金（LOF）、金鹰科技创新股票
型证券投资基金基金经理。
乔春先生，中南大学环境工程专
业工学学士、南开大学金融学硕
士，历任长城基金管理有限公司
研究部行业研究员、基金经理助
2017-12-0 理、基金经理等职务。2017 年 11
乔春 基金经理助理 - 8
7 月加入金鹰基金管理有限公司，
现任金鹰科技创新股票型证券投
资基金、金鹰产业整合灵活配置
混合型证券投资基金基金经理助
理。
注：1、任职日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期；

2、证券从业的含义遵从行业协会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。


4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规及其各项实施准

则，严格遵守本基金的基金合同、托管协议、招募说明书等法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉

尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。

本报告期内，基金运作合法合规，无出现重大违法违规或违反基金合同的行为，无损害基金份

额持有人利益的行为。


4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度和控制方法

为了保证本基金管理人管理的不同投资组合得到公平对待，本基金管理人根据《中华人民共和

国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金管理公司公平交
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易制度指导意见》，以及公司内控大纲的要求，制定了《金鹰基金管理有限公司公平交易管理规定》

并严格执行，从组织架构、岗位设置和业务流程、系统和制度建设、内控措施和信息披露等多方面，

确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，杜绝不同投资组合之间进行利益输送，保护投资者

合法权益。本基金管理人通过投资交易系统公平交易功能，对不同投资组合进行公平交易事前控制。

同时，本基金管理人引入公平交易分析系统，定期或不定期对公司旗下投资组合在一定期间内买卖

相同证券的情况进行监控和分析。


4.3.2 公平交易制度的执行情况

报告期内，公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部

公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和实施

投资决策方面享有公平的机会。公司通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的流

程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现。同时通过投资交易系统中的公平交易功能执

行交易，以尽可能确保公平对待各投资组合。

报告期内，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不

同投资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交易制度的异常行为。


4.3.3 异常交易行为的专项说明

本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未出现同日反向交易成交

较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。


4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2018 年市场在经历 1 月份短暂的上涨后，最终在内忧外患的压力之下形成单边下跌走势，事后

来看较为有效的应对方式应该是控制仓位，但我们的组合管理依然是延续此前的行业配置+精选个股

的模式，在仓位管理上未给予足够重视，最终导致在一季报后重点配置的医药、计算机等行业虽然

先后在二、三季度实现了显著的超额收益，但最终随着市场不断的下跌，在四季度实现了补跌，高

仓位进一步放大了这个负面影响。


4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至 2018 年 12 月 31 日，基金份额净值为 0.492 元，本报告期份额净值增长率为-28.70%,同期


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业绩比较基准增长率为-19.17%。


4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望未来，我们对选出中周期维度下的行业方向依然信心十足，在这些行业中挑选个股将更为

审慎，同时我们调整了组合的回撤控制方案，以更好的应对市场变化。


4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所

持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。

本基金管理人设有估值委员会，估值委员会由基金估值业务分管领导、督察长、基金估值核算

负责人、基金会计、合规风控部人员及相关投研人员等组成。在特殊情况下，公司召集估值委员会

会议，讨论和决策特殊估值事项，估值委员会集体决策，需到会的三分之二估值委员会成员表决通

过。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。以上所

有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。为保证基金估值的客观独立，基金经理、

投资经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行，

一切以维护基金持有人利益为准则。

本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按

约定分别提供银行间同业市场债券品种的估值数据及交易所交易的债券品种的估值数据、流通受限

股票流动性折扣。


4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金报告期内未进行利润分配。


4.8 管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明

本报告期，会计师事务所未对本基金出具非标准审计报告。


4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

在本报告期内，本基金未出现持有人数或资产净值达到或低于预警线的情形。




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§5 托管人报告


5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，本基金托管人在对金鹰科技创新股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证

券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行

为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。


5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，金鹰科技创新股票型证券投资基金的管理人——金鹰基金管理有限公司在金鹰科

技创新股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费

用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金

合同的规定进行。本报告期内，金鹰科技创新股票型证券投资基金未进行利润分配。


5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对金鹰基金管理有限公司编制和披露的金鹰科技创新股票型证券投资基金 2018

年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核

查，以上内容真实、准确和完整。


§6 审计报告


本报告期的基金财务会计报告经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，注册会计师 王

兵 董晓敏签字出具了众环审字（2019）050094 号标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度

报告正文查看审计报告全文。


§7 年度财务报表


7.1 资产负债表

会计主体：金鹰科技创新股票型证券投资基金

报告截止日：2018 年 12 月 31 日

单位：人民币元

本期末 上年度末
资产
2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日


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资 产： - -

银行存款 41,499,624.88 83,653,457.83

结算备付金 776,188.93 4,737,775.63

存出保证金 166,951.08 518,734.25

交易性金融资产 514,914,560.47 887,371,357.66

其中：股票投资 514,914,560.47 887,371,357.66

基金投资 - -

债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 - -

买入返售金融资产 - -

应收证券清算款 - -

应收利息 8,736.37 27,992.90

应收股利 - -

应收申购款 10,897.34 85,197.35

递延所得税资产 - -

其他资产 - -

资产总计 557,376,959.07 976,394,515.62

本期末 上年度末
负债和所有者权益
2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日

负 债： - -

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 - 8,073,181.09

应付赎回款 130,643.62 704,476.86

应付管理人报酬 726,937.51 1,239,762.15


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应付托管费 121,156.27 206,627.02

应付销售服务费 - -

应付交易费用 267,549.06 2,574,767.90

应交税费 - -

应付利息 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 353,024.03 353,133.85

负债合计 1,599,310.49 13,151,948.87

所有者权益： - -

实收基金 1,128,507,556.32 1,396,160,936.87

未分配利润 -572,729,907.74 -432,918,370.12

所有者权益合计 555,777,648.58 963,242,566.75

负债和所有者权益总计 557,376,959.07 976,394,515.62


7.2 利润表

会计主体：金鹰科技创新股票型证券投资基金

本报告期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项 目 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 2017 年 1 月 1 日至 2017

12 月 31 日 年 12 月 31 日

一、收入 -208,620,964.11 65,864,939.67

1.利息收入 639,180.95 841,999.70

其中：存款利息收入 639,180.95 841,999.70

债券利息收入 - -

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 - -

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-”填列） -140,060,690.27 63,429,772.55
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其中：股票投资收益 -147,551,844.48 58,612,318.25

基金投资收益 - -

债券投资收益 - -

资产支持证券投资收益 - -

贵金属投资收益 - -

衍生工具收益 - -

股利收益 7,491,154.21 4,817,454.30

3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
-70,836,822.67 1,379,251.94
列）

4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -

5.其他收入（损失以“-”号填列） 1,637,367.88 213,915.48

减：二、费用 21,929,025.55 23,582,785.35

1．管理人报酬 13,012,372.52 11,940,451.78

2．托管费 2,168,728.83 1,990,075.34

3．销售服务费 - -

4．交易费用 6,389,003.03 9,293,273.21

5．利息支出 - -

其中：卖出回购金融资产支出 - -

6．税金及附加 - -

7．其他费用 358,921.17 358,985.02

三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -230,549,989.66 42,282,154.32

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-”号填列） -230,549,989.66 42,282,154.32


7.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：金鹰科技创新股票型证券投资基金

本报告期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日

单位：人民币元

本期
项目
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基
1,396,160,936.87 -432,918,370.12 963,242,566.75
金净值）

二、本期经营活动产生

的基金净值变动数（本 - -230,549,989.66 -230,549,989.66

期利润）

三、本期基金份额交易

产生的基金净值变动数
-267,653,380.55 90,738,452.04 -176,914,928.51
（ 净 值 减 少 以 “-” 号 填

列）

其中：1.基金申购款 483,265,086.17 -162,033,863.56 321,231,222.61

2.基金赎回款 -750,918,466.72 252,772,315.60 -498,146,151.12

四、本期向基金份额持

有人分配利润产生的基
- - -
金净值变动（净值减少

以“-”号填列）

五、期末所有者权益（基
1,128,507,556.32 -572,729,907.74 555,777,648.58
金净值）

上年度可比期间

项目 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基
1,220,215,142.55 -427,386,322.43 792,828,820.12
金净值）

二、本期经营活动产生

的基金净值变动数（本 - 42,282,154.32 42,282,154.32

期利润）

三、本期基金份额交易

产生的基金净值变动数
175,945,794.32 -47,814,202.01 128,131,592.31
（ 净 值 减 少 以 “-” 号 填

列）
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其中：1.基金申购款 441,063,409.77 -132,340,352.42 308,723,057.35

2.基金赎回款 -265,117,615.45 84,526,150.41 -180,591,465.04

四、本期向基金份额持

有人分配利润产生的基
- - -
金净值变动（净值减少

以“-”号填列）

五、期末所有者权益（基
1,396,160,936.87 -432,918,370.12 963,242,566.75
金净值）


报表附注为财务报表的组成部分。

本报告页码（序号）从 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责人签署：

基金管理人负责人：李兆廷，主管会计工作负责人：王亮，会计机构负责人：谢文君


7.4 报表附注

7.4.1 基金基本情况

金鹰科技创新股票型证券投资基金(简称"本基金")，经中国证券监督管理委员会（简称"中国证

监会"）机构部函[2015]1192 号文《关于金鹰科技创新股票型证券投资基金备案确认的函》批准，于

2015 年 4 月 30 日募集成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集规模为

1886895393.11 份基金份额。本基金的基金管理人为金鹰基金管理有限公司，基金托管人为中国工商

银行股份有限公司。


7.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则(以下简称“企业会计准则”)和中国证监会发

布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证

券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。


7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规

定的要求，真实、完整地反映了本基金 2018 年 12 月 31 日的财务状况以及 2018 年度的经营成果和

基金净值变动情况。


7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
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本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。


7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

7.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。


7.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。


7.4.5.3 差错更正的说明

本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。


7.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政

策的通知》、2008 年 9 月 18 日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作

的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、

财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36

号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教

育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税

[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操

作，主要税项列示如下：

1. 证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券

免征增值税；2018 年 1 月 1 日起，公开募集证券投资基金运营过程中发生的其他增值税应税行为，

以基金管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。

2. 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、

红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。

3. 对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申报期内向

主管税务机关申报缴纳，从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内(含 1

个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减

按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统

一适用 20%的税率计征个人所得税。


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4. 对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个

人所得税，暂不缴纳企业所得税。

5. 对于基金从事 A 股买卖，出让方按 0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方不再

缴纳印花税。


7.4.7 关联方关系

关联方名称 与本基金的关系
东旭集团有限公司 基金管理人股东
广州证券股份有限公司 基金管理人股东
广州白云山医药集团股份有限公司 基金管理人股东
广州金鹰资产管理有限公司 基金管理人子公司
金鹰基金管理有限公司 基金管理人
中国工商银行股份有限公司 基金托管人
美的集团股份有限公司 原基金管理人股东
东亚联丰投资管理有限公司 原基金管理人股东
注：经基金管理人 2016 年第三次临时股东会审议通过，并经中国证券监督管理委员会批复核准

（证监许可[2017]2135），公司原股东美的集团股份有限公司、东亚联丰投资管理有限公司分别将其

持有的本公司 20％和 11%股权转让给东旭集团有限公司。公司股东东旭集团有限公司向本公司增资

人民币 260,200,000 元。本次股权转让及增资后，公司股权结构变更为：东旭集团有限公司 66.19%，

广州证券股份有限公司 24.01%，广州白云山医药集团股份有限公司 9.80%，本公司注册资本由人民

币 250,000,000 元增加至人民币 510,200,000 元。公司《公司章程》的有关条款已根据本次股权变更

情况进行了相应修改。本公司已完成注册资本及股权变更事项的工商变更登记。上述事项已于 2018

年 1 月 30 日在证监会指定媒体披露。


7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易

7.4.8.1.1 股票交易

金额单位：人民币元

本期 上年度可比期间

2018年1月1日至2018年12月31日 2017年1月1日至2017年12月31日

关联方名称 占当期股 占当期股

成交金额 票成交总 成交金额 票成交总

额的比例 额的比例

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广州证券股份有限
57,487,193.70 1.29% 148,237,275.68 2.27%
公司


7.4.8.1.2 权证交易

本基金本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方进行权证交易。


7.4.8.1.3 债券交易

本基金本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方进行债券交易。


7.4.8.1.4 债券回购交易

本基金本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方进行债券回购交易。


7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期

2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
关联方名称
当期 占当期佣金 占期末应付佣
期末应付佣金余额
佣金 总量的比例 金总额的比例
广州证券股份有限公
52,388.33 1.43% - -
司
上年度可比期间

2017年1月1日至2017年12月31日
关联方名称
当期 占当期佣金 占期末应付佣
期末应付佣金余额
佣金 总量的比例 金总额的比例
广州证券股份有限公
135,088.51 2.44% 62,588.44 2.43%
司
注：1、本基金上年度可比期间无应付关联方的佣金。

2、上述佣金按市场佣金率计算，以扣除中国证券登记结算公司收取的证管费、经手费和适用期

间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。

该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务

等。


7.4.8.2 关联方报酬

7.4.8.2.1 基金管理费
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单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2018年1月1日至2018年12 2017年1月1日至2017年12

月31日 月31日

当期发生的基金应支付的管理费 13,012,372.52 11,940,451.78

其中：支付销售机构的客户维护费 3,524,790.84 4,644,376.65

注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。

管理费计算方法如下：

H＝Ｅ×1.50%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金

管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管

理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束

之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。


7.4.8.2.2 基金托管费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2018年1月1日至2018年12 2017年1月1日至2017年12

月31日 月31日

当期发生的基金应支付的托管费 2,168,728.83 1,990,075.34

注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。

托管费的计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×0.25%÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金

托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法

定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工

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作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。


7.4.8.2.3 销售服务费

本基金无销售服务费项目。


7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金报告期内及上年度可比期间均未通过关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。


7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本报告期内及上年度可比期间内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。


7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。


7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

关联方名称 2018年1月1日至2018年12月31日 2017年1月1日至2017年12月31日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行股份有
41,499,624.88 593,876.39 83,653,457.83 787,916.46
限公司
注：本基金清算备付金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算公司等结算账户；本

报告期末清算备付金余额 776,188.93 元，清算备付金利息收入为 34,958.97 元。上年度末清算备付金

余额 4,737,775.63 元，清算备付金利息收入 47,417.78 元。


7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期内及上年度可比期间内均无在承销期内参与关联方承销证券的情况。


7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
7.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明

无。


7.4.8.7.2 当期交易及持有基金管理人以及管理人关联方所管理基金产生的费用

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本基金本报告期及上年度可比期间未投资基金。


7.4.9 期末（2018 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券

7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

7.4.9.1.1 受限证券类别：股票

流通
期末 期末
证券 证券 成功 可流 受 认购 期末估 数量(单
成本 估值 备注
代码 名称 认购日 通日 限类 价格 值单价 位：股)
总额 总额
型
网下
网下
60186 紫金 2018-1 2019-0 15,970 50,145 50,145 新股
新股 3.14 3.14
0 银行 2-20 1-03 .00 .80 .80 待上
申购
市


7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。


7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购

本基金报告期末未持有银行间市场债券正回购债券。


7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购

本基金报告期末未持有交易所市场债券正回购债券。


7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

1. 公允价值

(1) 不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值接近于公

允价值。

(2) 以公允价值计量的金融工具

(i) 金融工具公允价值计量的方法

本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体具有重大意义的最低

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层级的输入值确定公允价值计量层级。公允价值计量层级参见附注 7.4.4.5。

(ii) 各层级金融工具公允价值

于 2018 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为

514,864,414.67 元，第二层级的余额为 50,145.80 元，无属于第三层级的金额。

(iii) 公允价值所属层级间的重大变动

本基金本报告期内无公允价值所属层级间的重大变动。

对于证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况，

本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值列

入第二层级或第三层级，上述事项解除时将相关证券的公允价值列入第一层级。

2. 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。


§8 投资组合报告


8.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 514,914,560.47 92.38
其中：股票 514,914,560.47 92.38
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
- -
售金融资产
银行存款和结算备付金合
7 42,275,813.81 7.58
计
8 其他各项资产 186,584.79 0.03
9 合计 557,376,959.07 100.00


8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
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金额单位：人民币元

占基金资产净
代码 行业类别 公允价值
值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 13,091,361.36 2.36
B 采矿业 - -

C 制造业 331,230,979.88 59.60
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 60,727.90 0.01
F 批发和零售业 13,764,627.90 2.48
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 99,269,202.57 17.86
J 金融业 50,145.80 0.01
K 房地产业 16,674,000.00 3.00
L 租赁和商务服务业 15,653,745.80 2.82
M 科学研究和技术服务业 377,369.26 0.07
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 24,742,400.00 4.45
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -

合计 514,914,560.47 92.65


8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有沪港通股票。


8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值
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比例(％)
1 603899 晨光文具 800,054 24,201,633.50 4.35
2 601799 星宇股份 480,000 22,800,000.00 4.10
3 300357 我武生物 590,060 21,826,319.40 3.93
4 002563 森马服饰 2,400,009 21,408,080.28 3.85
5 002493 荣盛石化 2,100,009 21,189,090.81 3.81
6 002821 凯莱英 310,015 21,034,517.75 3.78
7 300253 卫宁健康 1,650,000 20,559,000.00 3.70
8 300047 天源迪科 1,800,091 19,999,011.01 3.60
9 000661 长春高新 108,011 18,901,925.00 3.40
10 002410 广联达 850,000 17,688,500.00 3.18


8.4 报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

占期初基金资

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 产净值比例

（％）
1 002327 富安娜 65,143,676.60 6.76
2 600028 中国石化 55,300,650.98 5.74
3 300188 美亚柏科 54,684,210.30 5.68
4 300170 汉得信息 45,610,299.48 4.74
5 002293 罗莱生活 42,688,813.92 4.43
6 300232 洲明科技 36,042,280.22 3.74
7 600702 沱牌舍得 34,882,591.50 3.62
8 603877 太平鸟 34,593,458.43 3.59
9 300122 智飞生物 34,324,431.88 3.56
10 002508 老板电器 33,870,963.80 3.52
11 002563 森马服饰 33,076,167.21 3.43
12 600258 首旅酒店 32,852,157.80 3.41
13 600340 华夏幸福 32,348,163.26 3.36
14 300003 乐普医疗 32,343,415.86 3.36
15 300347 泰格医药 32,257,692.37 3.35
16 000977 浪潮信息 32,247,103.98 3.35
17 300373 扬杰科技 32,060,238.40 3.33
18 600048 保利地产 31,707,167.70 3.29
19 300047 天源迪科 31,643,348.35 3.29
20 300166 东方国信 31,386,096.04 3.26
21 300036 超图软件 31,169,012.90 3.24
22 000661 长春高新 30,861,461.29 3.20

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23 600845 宝信软件 30,596,789.55 3.18
24 300601 康泰生物 30,444,115.24 3.16
25 300476 胜宏科技 29,833,931.64 3.10
26 601088 中国神华 29,729,475.45 3.09
27 600754 锦江股份 29,357,130.09 3.05
28 002821 凯莱英 29,353,951.30 3.05
29 002410 广联达 29,130,395.11 3.02
30 300357 我武生物 28,448,388.86 2.95
31 603899 晨光文具 28,437,309.26 2.95
32 002402 和而泰 28,093,079.20 2.92
33 002466 天齐锂业 27,989,397.67 2.91
34 603799 华友钴业 27,763,653.96 2.88
35 002677 浙江美大 27,434,933.43 2.85
36 600570 恒生电子 27,178,618.71 2.82
37 002661 克明面业 27,106,560.35 2.81
38 600019 宝钢股份 27,095,688.33 2.81
39 603369 今世缘 27,087,422.78 2.81
40 600585 海螺水泥 26,369,430.77 2.74
41 601939 建设银行 24,839,329.27 2.58
42 600566 济川药业 24,560,674.29 2.55
43 300144 宋城演艺 24,423,133.19 2.54
44 000651 格力电器 23,859,046.92 2.48
45 002422 科伦药业 23,570,794.92 2.45
46 300253 卫宁健康 23,534,536.34 2.44
47 600426 华鲁恒升 22,698,895.52 2.36
48 603589 口子窖 22,400,200.35 2.33
49 600809 山西汾酒 22,178,022.01 2.30
50 601818 光大银行 21,291,753.30 2.21
51 600729 重庆百货 20,783,431.10 2.16
52 601288 农业银行 20,675,843.00 2.15
53 603939 益丰药房 20,177,312.70 2.09
54 603816 顾家家居 19,702,376.42 2.05
55 600015 华夏银行 19,451,685.52 2.02


8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

占期初基金资

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 产净值比例

（％）
1 600426 华鲁恒升 60,719,324.69 6.30
2 002327 富安娜 59,475,160.38 6.17

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3 600028 中国石化 53,238,882.05 5.53
4 300188 美亚柏科 52,367,096.43 5.44
5 002677 浙江美大 46,516,623.26 4.83
6 603816 顾家家居 44,061,624.07 4.57
7 002449 国星光电 42,636,669.21 4.43
8 603883 老百姓 42,090,850.98 4.37
9 002466 天齐锂业 41,889,253.72 4.35
10 600703 三安光电 40,873,675.13 4.24
11 002139 拓邦股份 40,345,441.76 4.19
12 300601 康泰生物 40,149,760.14 4.17
13 000725 京东方Ａ 40,053,680.00 4.16
14 600885 宏发股份 38,386,263.13 3.99
15 002293 罗莱生活 37,972,275.97 3.94
16 300232 洲明科技 37,765,527.18 3.92
17 300323 华灿光电 35,274,993.96 3.66
18 601155 新城控股 34,358,857.44 3.57
19 300545 联得装备 32,938,195.73 3.42
20 002236 大华股份 32,894,209.04 3.41
21 603877 太平鸟 30,144,947.46 3.13
22 300036 超图软件 29,621,239.41 3.08
23 600702 沱牌舍得 29,540,858.74 3.07
24 002202 金风科技 28,914,625.93 3.00
25 600258 首旅酒店 28,816,394.26 2.99
26 300373 扬杰科技 28,515,742.50 2.96
27 300166 东方国信 28,464,956.01 2.96
28 600036 招商银行 28,106,730.59 2.92
29 600340 华夏幸福 28,101,487.34 2.92
30 002050 三花智控 27,738,778.73 2.88
31 601318 中国平安 27,215,200.83 2.83
32 300003 乐普医疗 26,910,368.26 2.79
33 000977 浪潮信息 26,444,452.62 2.75
34 600346 恒力股份 26,007,139.06 2.70
35 002402 和而泰 25,992,465.45 2.70
36 600048 保利地产 25,800,513.67 2.68
37 603799 华友钴业 25,797,380.59 2.68
38 002508 老板电器 25,777,728.41 2.68
39 002048 宁波华翔 25,621,677.17 2.66
40 600566 济川药业 25,615,370.26 2.66
41 600845 宝信软件 25,602,638.14 2.66
42 300144 宋城演艺 24,419,152.78 2.54
43 601233 桐昆股份 24,400,841.35 2.53
44 600585 海螺水泥 24,272,093.09 2.52
45 600754 锦江股份 24,046,573.62 2.50
46 000830 鲁西化工 23,507,356.33 2.44
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47 601088 中国神华 23,378,175.96 2.43
48 300170 汉得信息 23,116,167.75 2.40
49 000651 格力电器 23,086,075.76 2.40
50 002661 克明面业 22,950,158.96 2.38
51 002142 宁波银行 22,732,727.85 2.36
52 600019 宝钢股份 22,328,960.56 2.32
53 603369 今世缘 21,429,639.28 2.22
54 002271 东方雨虹 21,286,762.53 2.21
55 000100 TCL 集团 21,264,278.00 2.21
56 601600 中国铝业 20,722,542.00 2.15
57 601939 建设银行 19,939,005.00 2.07
58 600809 山西汾酒 19,900,464.96 2.07


8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票的成本（成交）总额 2,169,509,790.18

卖出股票的收入（成交）总额 2,323,577,920.22


8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未投资债券。


8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未投资债券。


8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未投资资产支持证券。


8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。


8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未投资权证。


8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

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8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

无。


8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策

无

8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。


8.12 本报告期投资基金情况

8.12.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的基金投资明细

本基金本报告期内未投资基金。


8.13 投资组合报告附注

8.13.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前

一年内受到公开谴责、处罚的情形。

8.13.2 本基金报告期末基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

8.13.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 166,951.08

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 8,736.37

5 应收申购款 10,897.34

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 186,584.79



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8.13.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期内未持有处于转换期的可转换债券。


8.13.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限证券。


8.13.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。


§9 基金份额持有人信息


9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份



持有人结构

户均持有的 机构投资者 个人投资者
持有人户数(户)
基金份额 占总份额 占总份额
持有份额 持有份额
比例 比例
16,500 68,394.40 307,832,585.60 27.28% 820,674,970.70 72.72%


9.2 期末上市基金前十名持有人

本基金非上市交易型基金。


9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员持有本基金 139,797.54 0.01%


9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
0
研究部门负责人持有本开放式基金
本基金基金经理持有本开放式基金 0



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9.5 发起式基金发起资金持有份额情况

本基金非发起式基金。


§10 开放式基金份额变动


单位：份

本报告期期初基金份额总额 1,396,160,936.87

本报告期基金总申购份额 483,265,086.17

减：本报告期基金总赎回份额 750,918,466.72

本报告期基金拆分变动份额 -

本报告期期末基金份额总额 1,128,507,556.32




§11 重大事件揭示


11.1 基金份额持有人大会决议

本基金报告期内未召开基金份额持有人大会。

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

1、经本基金管理人股东会或董事会审议通过，报中国证券监督管理委员会广东监管局备案：

2018 年 1 月 18 日在中国证监会指定媒体披露，聘请李兆廷先生担任公司董事长，凌富华先生

不再担任公司董事长。

2018 年 8 月 25 日在中国证监会指定媒体披露，聘请曾长兴先生担任公司督察长，聘请满黎先

生担任公司副总经理，李云亮先生不再担任公司督察长，曾长兴先生不再担任公司副总经理。

2018 年 9 月 22 日在中国证监会指定媒体披露，免去陈瀚先生副总经理职务。

自 2018 年 11 月 5 日起免去李兆廷先生公司董事职务，自 2018 年 11 月 16 日起聘请李兆廷先生

担任公司董事、董事长，上述事项已在中国证监会指定媒体披露。

2018 年 12 月 5 日在中国证监会指定媒体披露，公司董事长李兆廷先生代行总经理（法定代表

人）职务。

2018 年 12 月 22 日在中国证监会指定媒体披露，聘请刘志刚先生担任公司副总经理。

2018 年 12 月 29 日在中国证监会指定媒体披露，免去刘岩先生总经理职务，免去满黎先生副总

经理职务。

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2、本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本基金报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

11.4 基金投资策略的改变

本基金报告期内没有改变基金投资策略。

11.5 本报告期持有的基金发生的重大影响事件

本基金报告期内未持有基金。

11.6 为基金进行审计的会计师事务所情况

为本基金审计的会计师事务所为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）。

本报告期内实际应支付会计师事务所的审计费为 37100 元。

11.7 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，未发现本基金管理人、托管人及其高级管理人员存在受稽核或处罚的情况。

11.8 基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.8.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金
交易
占当期股 占当期佣
券商名称 单元 备注
成交金额 票成交总 佣金 金总量的
数量
额的比例 比例
天风证券 4 1,026,790,612.42 22.88% 779,299.77 21.25% -
兴业证券 1 466,197,624.10 10.39% 424,846.99 11.58% -
五矿证券 4 293,743,193.39 6.54% 208,939.10 5.70% -
太平洋证券 4 267,853,996.64 5.97% 194,110.50 5.29% -
华创证券 1 263,270,617.61 5.87% 239,919.26 6.54% -
财通证券 2 255,706,770.42 5.70% 181,883.71 4.96% -
中金公司 1 253,964,204.09 5.66% 231,438.66 6.31% -
国盛证券 2 199,847,852.37 4.45% 182,121.61 4.97% -
华林证券 3 186,547,609.32 4.16% 161,435.52 4.40% -
开源证券 3 163,794,795.74 3.65% 116,510.91 3.18% -
国信证券 1 138,414,575.42 3.08% 126,136.94 3.44% -
方正证券 2 116,206,009.21 2.59% 105,898.93 2.89% -
中银国际证券 1 87,931,375.70 1.96% 80,133.21 2.19% -
华宝证券 2 82,673,355.46 1.84% 58,803.38 1.60% -
西南证券 2 80,900,908.86 1.80% 73,722.72 2.01% -
中信建投证券 3 75,264,953.55 1.68% 68,589.16 1.87% -
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申万宏源证券 2 73,570,099.49 1.64% 67,042.55 1.83% -
安信证券 2 57,975,889.29 1.29% 41,238.30 1.12% -
广州证券 3 57,487,193.70 1.28% 52,388.33 1.43% -
华福证券 1 48,173,373.55 1.07% 34,263.00 0.93% -
民生证券 6 47,340,153.67 1.05% 43,141.28 1.18% -
长城证券 2 42,831,468.21 0.95% 30,466.06 0.83% -
招商证券 1 41,463,803.62 0.92% 37,785.99 1.03% -
海通证券 2 34,417,495.12 0.77% 24,481.38 0.67% -
浙商证券 2 31,895,798.03 0.71% 29,066.56 0.79% -
中信证券 2 25,872,180.64 0.58% 18,402.43 0.50% -
东吴证券 1 25,567,858.37 0.57% 23,300.16 0.64% -
山西证券 1 24,223,281.00 0.54% 17,229.89 0.47% -
首创证券 1 12,421,351.86 0.28% 8,834.55 0.24% -
华融证券 2 4,616,090.00 0.10% 4,206.58 0.11% -
东兴证券 1 1,734,989.00 0.04% 1,581.28 0.04% -
注：本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单位作为本基金的专用交易单位。本基

金专用交易单位的选择标准如下：

（1）经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；

（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；

（3）具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析

能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全

面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模

型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服

务和支持。

本基金专用交易单位的选择程序如下：

（1）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单位的证券经营机构。

（2）基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单位租用协议。


§12 影响投资者决策的其他重要信息


12.1 影响投资者决策的其他重要信息

经本基金管理人董事会审议通过，报中国证券监督管理委员会广东监管局备案，并于 2019 年 3

月 5 日在中国证监会指定媒体披露，聘请刘志刚先生担任公司总经理。

金鹰基金管理有限公司

二〇一九年三月二十六日


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