安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2017 年第 2 号)
基金管理人:安信基金管理有限责任公司
基金托管人:宁波银行股份有限公司
本招募说明书(更新)摘要内容截止日:2017 年 12 月 9 日
重要提示
安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金的募集申请于 2015 年 7 月 7 日经中国证监会
证监许可[2015]1514 号文注册。本基金合同于 2015 年 11 月 24 日正式生效。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本
基金业绩表现的保证。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,
在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负
责。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2017 年 12 月 9 日,有关财务数据和净值表现
截止日为 2017 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。
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安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:安信基金管理有限责任公司
住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
法定代表人:刘入领
成立时间:2011 年 12 月 6 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监许可〔2011〕1895 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:50,625 万元人民币
存续期间:永续经营
联系人:陈静满
联系电话:0755-82509999
公司的股权结构如下:
股东名称 持股比例
五矿资本控股有限公司 39.84%
安信证券股份有限公司 33.95%
佛山市顺德区新碧贸易有限公司 20.28%
中广核财务有限责任公司 5.93%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
王连志先生,董事长,经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份
公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信
基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司总经理。
刘入领先生,董事,经济学博士。历任国通证券股份有限公司(现招商证券股份有限公
司)研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理;招商证券股份有限公司战略部副总
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安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
经理(主持工作)、总裁办公室主任、理财客户部总经理;安信证券股份有限公司人力资源
部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公
司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理,兼任安
信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事长。
任珠峰先生,董事,经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部
经理、上海公司副总经理,英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理,五矿投资
发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理、总经理等职务。
现任中国五矿集团公司总经理助理兼五矿资本控股有限公司董事、总经理、党委书记,五矿
经易期货有限公司董事长,五矿证券有限公司董事长,五矿国际信托有限公司董事长,工银
安盛人寿保险有限公司副董事长,中国外贸金融租赁有限公司副董事长,绵阳市商业银行股
份有限公司董事、党委书记,五矿资本(香港)有限公司董事长,隆茂投资有限公司董事长。
王晓东先生,董事,经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员,日本五
金矿产株式会社财务部科员,中国外贸金融租赁有限公司副总经理,中国五矿集团公司财务
总部副总经理,五矿投资发展有限责任公司副总经理等职务。现任五矿资本控股有限公司副
总经理、党委委员兼资本运营部总经理,五矿经易期货有限公司董事,五矿证券有限公司董
事,五矿国际信托有限公司董事,五矿金牛进出口贸易(上海)有限公司执行董事,五矿鑫
扬投资管理有限公司董事长,绵阳市商业银行股份有限公司董事。
代永波先生,董事,管理学硕士。历任深圳市深国投房地产开发有限公司财务部会计、
第一创业证券有限责任公司投资银行部业务经理、中信建投证券股份有限公司投资银行部副
总裁、申银万国证券股份有限公司投资银行部执行总经理、深圳市帕拉丁资本管理有限公司
资本市场部董事总经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司总经理。
郭伟喜先生,董事,经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理,上海中科合臣股份
有限公司财务主管,厦门天地安保险代理有限公司财务总监,高能资本有限公司投资银行业
务董事等职。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理(主持工作)。
庞继英先生,独立董事,金融学博士,高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部,国
家外汇管理局副处长、处长、副司长,中国外汇交易中心副总裁、总裁,中国人民银行条法
司副司长、金融稳定局巡视员,中国再保险(集团)股份有限公司党委副书记、副董事长、
国家开发银行股份有限公司董事。
魏华林先生,独立董事,1977 年毕业于武汉大学政治经济学专业、1979 年毕业于厦门
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大学政治经济学研究班。历任武汉大学经济系讲师,保险系副教授、副系主任、主任,保险
经济研究所所长,兼任中国保监会咨询委员会委员、中国金融学会常务理事暨学术委员会委
员、中国保险学会副会长、湖北省政府文史研究馆馆员等职。现任武汉大学风险研究中心主
任、教授、博士生导师。
尹公辉先生,独立董事,法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主任,中农信
(香港)集团有限公司法务主管,广东信达律师事务所专职律师,广东华商律师事务所专职
律师,广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人。
2、基金管理人监事会成员
刘国威先生,监事会主席,工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企
荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、五矿投
资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、金
融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。现任五矿资本
控股有限公司副总经理、党委委员、纪委委员,五矿保险经纪(北京)有限责任公司董事,
工银安盛人寿保险有限公司监事,中国外贸金融租赁有限公司董事,五矿证券有限公司董事,
五矿资本(香港)有限公司董事,隆茂投资有限公司董事,五矿经易期货有限公司董事。
余斌先生,监事,经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证
券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份公司计划财务
部总经理。
蒋牧人先生,监事,法律硕士。历任北京金杜律师事务所实习律师、中信建投证券有限
公司投资银行部高级经理、华林证券投资银行部高级业务总监。现任深圳市帕拉丁股权投资
有限公司投资总监。
廖维坤先生,职工监事,理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师,申银
万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管,南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程
师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理,安信证券股
份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司首席信息官,兼任安信乾盛
财富管理(深圳)有限公司监事。
王卫峰先生,职工监事,工商管理硕士。历任吉林省国际信托公司财务人员,汉唐证券
有限责任公司营业部财务经理,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核主管,
浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司监察稽核部总经
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理。
张再新先生,职工监事,管理学学士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计,安
信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营
部交易主管。
3、基金管理人高级管理人员
王连志先生,董事长,经济学硕士。简历同上。
刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。
陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资
产管理部总经理,招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理,安信证券股份有限公司
资产管理部副总经理、证券投资部副总经理,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金
投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总
经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。
孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经
理,上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理,南方证
券行政接管组成员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长,安信基金管理有限责任
公司督察长。现任安信基金管理有限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有
限公司董事。
李学明先生,副总经理,哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理,
理财发展部高级经理;安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理,安信基金
筹备组成员;安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有
限责任公司副总经理。
乔江晖女士,督察长,文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长,安信证券
股份有限公司安信基金筹备组成员,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总
经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董
事。
4、本基金基金经理
张翼飞先生,经济学硕士。历任摩根轧机(上海)有限公司财务部会计、财务主管,上
海市国有资产监督管理委员会规划发展处研究员,秦皇岛嘉隆高科实业有限公司财务总监,
日盛嘉富证券国际有限公司上海代表处研究部研究员。现任安信基金管理有限责任公司固定
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收益部基金经理。2014 年 3 月 26 日至 2016 年 3 月 13 日,任安信现金管理货币市场基金的
基金经理;2014 年 11 月 24 日至 2016 年 3 月 7 日,任安信现金增利货币市场基金的基金经
理;2015 年 5 月 25 日至今,任安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2016
年 3 月 14 日至今,任安信目标收益债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证
券投资基金的基金经理;2016 年 9 月 29 日至今,任安信尊享纯债债券型证券投资基金的基
金经理;2016 年 12 月 9 日至今,任安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;
2017 年 1 月 13 日至今,任安信永鑫定期开放债券型证券投资基金的基金经理;2017 年 3
月 16 日至今,任安信新起点灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
主任委员:
刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。
委员:
陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。
龙川先生,统计学博士。历任 Susquehanna International Group(美国)量化投资经理、
国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、东方证券资产管理有限公司量化投
资部总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。
陈一峰先生,经济学硕士,注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资
产管理总部助理研究员、安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员、安信基金管
理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理。现任安信
基金管理有限责任公司总经理助理兼权益投资部总经理。
占冠良先生,管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员,大成基金管理有
限公司研究部研究员、投资部基金经理,南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理。
现任安信基金管理有限责任公司研究部总经理。
杨凯玮先生,台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保
险股份有限公司研究员,台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员,台湾中华开发
工业银行股份有限公司自营交易员,台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理,台
湾宏泰人寿保险股份有限公司科长,华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理,安信基
金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经
理。
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6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
成立时间:1996 年 2 月 7 日
基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号
组织形式:其他股份有限公司(上市)
注册资本:28,365,585,227 元人民币
存续期间:持续经营
电话:010-58560666
联系人:罗菲菲
中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行,同时又是
严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国
金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行,
而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来,业务不断拓展,规模不断
扩大,效益逐年递增,并保持了快速健康的发展势头。
2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所挂牌上市。2003
年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004 年 11 月 8
日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券,成为中国第一
家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银
行成功完成股权分置改革,成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股
权分置改革提供了成功范例。2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管理,规范行
为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,在改革发展与管理等方
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面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独
立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风
险、快增长、高效益的战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
2010 年 2 月 3 日,在“卓越 2009 年度金融理财排行榜”评选活动中,中国民生银行一
流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好评,荣获卓越 2009 年
度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。
2010 年 10 月,在经济观察报主办的“2009 年度中国最佳银行评选”中,民生银行获得
评委会奖——“中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委会为表彰在公司治理、激励
机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方面创新表现卓著的银行而特别设立
的。
2011 年 12 月,在由中国金融认证中心(CFCA)联合近 40 家成员行共同举办的 2011 中
国电子银行年会上,民生银行荣获“2011 年中国网上银行最佳网银安全奖”。这是继 2009
年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后,民生银行第三次获此殊荣,是第三
方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的高度肯定。
2012 年 6 月 20 日,在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其 2011-2012 年
度的出色业绩和产品创新最终荣获“2012 年中国卓越贸易金融银行”奖项。这也是民生银
行继 2010 年荣获英国《金融时报》“中国银行业成就奖—最佳贸易金融银行奖”之后第三次
获此殊荣。
2012 年 11 月 29 日,民生银行在《The Asset》杂志举办的 2012 年度 AAA 国家奖项评
选中获得“中国最佳银行-新秀奖”。
2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优秀股权
和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融
服务托管银行奖。
2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上,民生银行荣获“2013亚洲最佳投资金融服务银
行”大奖。
在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013 卓越竞争力品牌
建设银行”奖。
在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书(2013)》中,民生银行荣获“中国企
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业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一名”、“中国银行业社会
责任指数第一名”。
在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中,民生银行荣获“2013 年度中国最佳企业公
民大奖”。
2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。
2014 年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目奖”。
2014 年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014 亚洲企业管
治典范奖”。
2014 年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服务”称号。
2014 年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”,获得《21 世纪经
济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖,获评《经济观察》报“年度卓越私人银行”
等。
2015 年度,民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评选中荣获“金
牌创新力托管银行奖”。
2015 年度,民生银行荣获《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄金投资银行”称号。
2015 年度,民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书(2015)》“中国银行业社
会责任发展指数第一名”。
2015 年度,民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金融奖评选中
荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。
2、主要人员情况
杨春萍:女,北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国投资银行总行,
意大利联合信贷银行北京代表处,中国民生银行金融市场部和资产托管部。历任中国投资银
行总行业务经理,意大利联合信贷银行北京代表处代表,中国民生银行金融市场部处长、资
产托管部总经理助理、副总经理等职务。具有近三十年的金融从业经历,丰富的外资银行工
作经验,具有广阔的视野和前瞻性的战略眼光。
3、基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为《中华人民共
和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势,
大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金
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安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人
员。资产托管部目前共有员工 68 人,平均年龄 36 岁,100%员工拥有大学本科以上学历,80%
以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。
中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念,
依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台,为境内外客户提供
安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2017 年 3 月 31 日,中国民生银行已托管
164 只证券投资基金,托管的证券投资基金总净值达到 5007.92 亿元。中国民生银行于 2007
年推出“托付民生安享财富”托管业务品牌,塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程
先进、践行社会责任的托管行形象,赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评,深化了与客
户的战略合作。自 2010 年至今,中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托
管银行”、“最佳创新托管银行”和“金牌创新力托管银行”奖,荣获《21 世纪经济报道》
颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。
(二)基金托管人的内部控制制度
1、内部风险控制目标
强化内部管理,保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行,保证自觉合规依法
经营,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系,保障业务正常运行,维
护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。
2、内部风险控制组织结构
中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民生银行股份
有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务中心共同组成。总行审
计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内设独立、专职的风险监督中
心,负责拟定托管业务风险控制工作总体思路与计划,组织、指导、协调、监督各业务中心
风险控制工作的实施。各业务中心在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1)全面性原则:风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位,渗透各项业务过程
和业务环节;风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范
围内的风险负责。
(2)独立性原则:资产托管部设立独立的风险监督中心,该中心保持高度的独立性和权
威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
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(3)相互制约原则:各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,建立
不同岗位之间的制衡体系。
(4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性和
操作性。
(5)防火墙原则:托管部自身财务与基金财务严格分开;托管业务日常操作部门与行政、
研发和营销等部门严格分离。
4、内部风险控制制度和措施
(1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人
员行为规范等一系列规章制度。
(2)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。
(3)风险识别与评估:风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估,制定并实施风
险控制措施。
(4)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像监控。
(5)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控制理念,并
签订承诺书。
(6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾备中心,保
证业务不中断。
5、资产托管部内部风险控制
中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监控等五个
方面构建了托管业务风险控制体系。
(1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中间业务,
中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个
系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发
展,新问题新情况不断出现,中国民生银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与
业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
(2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有
这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限公司资产托管部实施全
员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范
围内的风险负责。
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安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
(3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双人制,横向
多中心制的内部组织结构,形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。
(4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管部十分重视
内部控制制度的建设,已经建立了一整套内部风险控制制度,包括业务管理办法、内部控制
制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外部环
境和业务的发展还会不断增加和完善。
(5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要,制度落实检查
是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部内部设置专职风险监督
中心,依照有关法律规章,定期对业务的运行进行稽核检查。总行审计部也不定期对资产托
管部进行稽核检查。
(6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中,技术控制风险比制度控制风
险更加可靠,可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险
控制方面都要经过多方论证,托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定,对基金的投资对象、
基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提
和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益
分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规
规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核
对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进
行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正
的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管
理人限期纠正。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)直销中心
名称:安信基金管理有限责任公司
住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
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安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
法定代表人:刘入领
电话:0755-82509820
传真:0755-82509920
联系人:陈思伶
客户服务电话:4008-088-088
公司网站:www.essencefund.com
2、其他销售机构
(1)张家港农村商业银行股份有限公司
住所:张家港市人民中路 66 号
法定代表人:王自忠
客户服务电话:0512-96065
网站:www.zrcbank.com
(2)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
法定代表人:王连志
客户服务电话:400-800-1001
网站:www.essence.com.cn
(3)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
客户服务电话:400-8888-666 / 95521
网站:www.gtja.com
(4)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
客户服务电话:95565
网站:www.newone.com.cn
(5)海通证券股份有限公司
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安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
住所:上海市淮海中路 98 号
法定代表人:王开国
客户服务电话:95553
网站:www.htsec.com
(6)中信证券股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
法定代表人:王东明
客户服务电话:95558
网站:www. citics.com
(7)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:张智河
客户服务电话:96577
网站:www.zxwt.com.cn
(8)东海证券股份有限公司
住所:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 5 楼
法定代表人:朱科敏
客户服务电话:4008-888-588
网站:www.longone.com.cn
(9)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
客户服务电话:95523 或 4008895523
网站:www.swhysc.com
(10)中山证券有限责任公司
住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8 层
法定代表人:黄扬录
客户服务电话:95329
网站:www.zszq.com.cn
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安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
(11)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门内大街 188 号鸿安国际大厦
法定代表人:王常青
客户服务电话:95587/4008-888-108
网站:www.csc108.com
(12)中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代表人:张皓
客户服务电话:400-9908-826
网站: www.citicsf.com
(13)中国国际金融股份有限公司
住所:中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 28 层
法定代表人:丁学东
客户服务电话:400-910-1166
网站:www.cicc.com
(14)东海期货有限责任公司
住所:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
法定代表人:陈太康
客户服务电话:95531/400-8888588
网站:www.qh168.com.cn
(15)东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人:魏庆华
客户服务电话:4008888993
网站:www.dxzq.net
(16)华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号
法定代表人:杨炯洋
15
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客户服务电话:95584/4008-888-818
网站:www.hx168.com.cn
(17)东北证券股份有限公司
住所:长春市净月开发区生态大街 6666 号东北证券 503 室
法定代表人:李福春
客户服务电话:95360
网站:www.nesc.cn
(18)第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
客户服务电话:95358
网站:www.firstcapital.com.cn
(19)国金证券股份有限公司
住所:成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
客户服务电话:95310
网站:www.gjzq.com.cn
(20)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
客户服务电话:4008-888-8888
网站:www.chinastock.com.cn
(21)上海华信证券有限责任公司
住所:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
法定代表人:郭林
客户服务电话:400-820-5999
网站:www.shhxzq.com
(22)五矿证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层
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安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
法定代表人:赵立功
客户服务电话:40018-40028
网站:www.wkzq.com.cn
(23)中大期货有限公司
住所:浙江省杭州市中山北路 310 号 3 层、11 层西、12 层东,18 层
法定代表人:陈忠宝
客户服务电话:400-8810-999 或者 0571-85801071
网站:www.zdqh.com
(24)宏信证券有限责任公司
住所:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人:杨磊
客户服务电话:4008-366-366
网站:www.hx818.com
(25)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:曹实凡
客户服务电话:95511-8
网站:stock.pingan.com
(26)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人:韩志谦
客户服务电话:400-800-0562
网站: www.hysec.com
(27)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
法定代表人:姜昧军
客户服务电话:4008323000
网站:http://www.csco.com.cn
(28)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
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住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
法定代表人:陈柏青
客户服务电话:400-076-6123
网站:www.fund123.cn
(29)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人:其实
客户服务电话:400-181-8188
网站:www.1234567.com.cn
(30)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢
法定代表人:张跃伟
客户服务电话:400-820-2899
网站:www.erichfund.com
(31)和讯信息科技有限公司
住所:上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层
法定代表人:王莉
客户服务电话:400-920-0022
网站:licaike.hexun.com
(32)北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:罗细安
客户服务电话:400-001-8811
网站:www.zcvc.com.cn
(33)泰信财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区西四环北路 69 号一层
法定代表人:穆宏轩
客户服务电话:400-168-7575
网站:www.taixincaifu.com
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(34)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:4008-773-772
网站:www.5ifund.com
(35)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:400-700-9665
网站:www.ehowbuy.com
(36)中经北证(北京)资产管理有限公司
住所:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人:徐福星
客户服务电话:400-600-0030
网站: www.bzfunds.com
(37)北京钱景基金销售有限公司
住所:北京海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 室
法定代表人:赵荣春
客户服务电话:400-893-6885
网站:www.qianjing.com
(38)上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
法定代表人:郭坚
客户服务电话:4008219031
网站:www.lufunds.com
(39)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
法定代表人:陈姚坚
客户服务电话:400-9500-888
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网站:www.jfzinv.com
(40)珠海盈米财富管理有限公司
住所:广州市珠海市琶洲大道东 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 B
法定代表人:肖雯
客户服务电话:020-89629066
网站:www.yingmi.cn
(41)北京晟视天下投资管理有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层
法定代表人:蒋煜
客户服务电话:400-818-8866
网站:www.shengshiview.com
(42)北京中天嘉华基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层
法定代表人:洪少猛
客户服务电话:4006509972
网站:www.5ilicai.cn
(43)浙江金观诚财富管理有限公司
住所:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人:徐黎云
客户服务电话:400-068-0058
网站:www.jincheng-fund.com
(44)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
法定代表人:王伟刚
客户服务电话:400-619-9059
网站:www.fundzone.cn
(45)大泰金石基金销售有限公司
住所:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人:袁顾明
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客户服务电话:400-928-2266
网站:www.dtfunds.com
(46)乾道金融信息服务(北京)有限公司
住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人:王兴吉
客户服务电话:400-088-8080
网站:www.qiandaojr.com
(47)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
法定代表人:陈超
客户服务电话:400 098 8511
网站:fund.jd.com
(48)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研
楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
客户服务电话:010-62675369
网站:www.xincai.com
(49)上海万得投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人:王廷富
客户服务电话:400-821-0203
网站:www.520fund.com.cn
(50)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人:汪静波
客户服务电话:400-821-5399
网站:www.noah-fund.com
(51)武汉市伯嘉基金销售有限公司
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住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1
号4号
法定代表人:陶捷
客户服务电话:400-027-9899
网站: www.buyfunds.cn
(52)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
法定代表人:张彦
客户服务电话:400-116-1188
网站:8.jrj.com.cn
(53)南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:钱燕飞
客户服务电话:95177
网站:www.snjijin.com
(54)深圳众禄金融控股股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区梨园路 6 号物资控股大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
客户服务电话:400-678-8887
网站:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
(55)北京格上富信投资顾问有限公司
住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人:李悦章
客户服务电话:400-066-8586
网站:www.igesafe.com
(56)一路财富(北京)信息科技股份有限公司
住所:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
客户服务电话:400-001-1566
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网站:http://www.yilucaifu.com
(57)北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区望京阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人:钟斐斐
客户服务电话:400-061-8518
网站: https://danjuanapp.com/
(58)中民财富管理(上海)有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
法定代表人:弭洪军
客户服务电话:400-876-5716
网站:https://www.cmiwm.com/
(59)天津万家财富资产管理有限公司
住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人:李修辞
客户服务电话:010-59013895
网站:www.wanjiawealth.com
(60)上海通华财富资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
法定代表人:马刚
客户服务电话:95156
网站:https://www.tonghuafund.com
(61)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人:程刚
客户服务电话: 400-810-5919
网站: www.fengfd.com
(62)上海华夏财富投资管理有限公司
住所:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层
法定代表人:毛淮平
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客户服务电话: 400-817-5666
网站:www.amcfortune.com
(63)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
住所:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403
法定代表人:李春瑜
客户服务电话: 400-680-3928
网站: www.simuwang.com
(二)基金份额登记机构
名称:安信基金管理有限责任公司
住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
法定代表人:刘入领
电话:0755-82509865
传真:0755-82560289
联系人:宋发根
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:陈颖华
经办律师:黎明、孙睿
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
执行事务合伙人:毛鞍宁
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安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
电话:(010)58153000、(0755)25028288
传真:(010)85188298、(0755)25026188
签章注册会计师:昌华、周道君
联系人:李妍明
四、基金名称
安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金
五、基金类型
混合型
六、基金的运作方式
契约型开放式
七、投资目标
本基金将以严格的风险控制为前提,结合科学严谨、具有前瞻性的宏观策略分析以及深
入的个股/个券挖掘,动态灵活调整投资策略,力争为基金份额持有人获取超越业绩比较基
准的投资回报。
八、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、国债
期货、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融资产(但
须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:
本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,持有全部权证的市值不超过基金资产
净值的 3%,每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基
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金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
九、投资策略
本基金旨在追求绝对回报,注重风险控制,通过严谨的大类资产配置策略和个券精选策
略控制下行风险,通过多样化的投资策略实现基金资产稳定增值。
1、资产配置策略
本基金的资产配置策略以基于宏观、政策及市场分析的定性研究为主,重点关注包括
GDP 增速、投资增速、货币供应、通胀率和利率等宏观和政策指标,同时结合定量分析的
方法,对未来各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估,制定股票、债券、现金等大类
资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
2、固定收益类投资策略
本基金将自上而下地在利率走势分析、债券供求分析基础上,灵活采用品种配置、久期
配置、信用配置、利率和回购等投资策略,选择流动性好、风险溢价水平合理、到期收益率
和信用质量较高的品种,实现组合稳健增值。
(1)品种配置
从当前宏观经济所处环境和现实条件出发,深入分析财政货币政策取向、流动性供求关
系和利率走势等,比较到期收益率、流动性、税收和信用风险等方面的差异,在企业债、公
司债、金融债、短期融资券、中期票据、国债、地方债、央票等债券品种间选择定价合理或
低估的品种配置,其中也包括浮动利率债券和固定利率债券间的比例分配等,以分散风险提
高收益。
(2)久期配置
及时跟踪影响市场资金供给与需求的关键经济变量,分析并预测收益率曲线变化趋势,
并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组合,如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组
合等,在利率水平上升时缩短久期、在利率水平下降时拉长久期,从长、中、短期债券的价
格变化中获利。
(3)信用配置
在基金投资过程中,基金管理人对债券发行人的经营历史、行业地位、竞争实力、管理
水平、投资计划、股东实力、财务报表以及债券增信措施等进行分析研究,参考外部评级筛
选出符合要求的信用债券建立研究库。根据内部评级办法,运用定性和定量分析相结合的方
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安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
法对研究库中的信用债券进行综合评估,建立信用债券的投资库。本基金对债券发行人的财
务数据、公司公告、行业发展趋势等信息进行动态更新和持续跟踪,并分析上述因素对债券
信用风险的影响。同时,建立相应预警指标,对信用债券投资库进行动态调整和维护。在投
资操作中,适时调整投资组合,降低信用债券投资的信用风险。
(4)回购策略
本基金将在精确的投资收益测算基础上,积极采取回购杠杆操作,在有效控制风险的条
件下为基金资产增加收益。在银行间和交易所市场,本基金将在适当时点和相关规定的范围
内积极进行债券融资回购,以增加组合收益率。
(5)利率策略
利率是影响债券投资收益的重要指标,利率研究是本基金投资决策前最重要的研究工作。
本基金将深入研究宏观经济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,
分析金融市场资金供求状况变化趋势。在此基础上,预测金融市场利率水平变动趋势,以及
金融市场收益率曲线斜度变化趋势,为本基金的债券投资提供策略支持。
(6)可转换债券投资策略
本基金的可转债的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法。本基金管理人行业研
究员对可转债发行人的公司基本情况进行深入研究,对公司的盈利和成长能力进行充分论证。
在对可转债的价值评估方面,由于可转换债券内含权利价值,本基金将利用期权定价模型等
数量化方法对可转债的价值进行估算,选择价值低估的可转换债券进行投资。
3、股票投资策略
本基金的股票投资秉承价值投资理念,深度挖掘符合经济结构转型、契合产业结构升级、
发展潜力巨大的行业与公司,强调上下游产业链实地调研对研究逻辑和结论的验证;同时从
中国资本市场行为特征出发,灵活运用多种低风险投资策略,把握市场定价偏差带来的投资
机会。
(1)个股精选策略
本基金注重定性和定量研究方法相结合,采用安信基金三因素分析方法研究上市公司投
资价值,即从盈利模式、竞争优势及其行业发展环境等三方面剖析与评估上市公司投资价值,
挖掘现金流量状况好、盈利能力强、价值低估、成长性好的股票,构建股票投资组合。
定性分析:A.是否具有领先的商业模式和经营理念,内部是否有与之匹配的管理运行体
系,公司治理结构是否健全等;B.竞争优势是依赖于经营许可管制,还是品牌、资源、技术、
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安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
成本控制或营销机制等;C.行业发展是否处于生命周期上升阶段,是否与宏观经济发展大趋
势相融合。
定量分析:在定性研究结论基础上,定量分析主营业务收入增速、毛利率、营业利润增
速、PEG、资产周转率以及经营性现金流量等指标,使用 DDM 模型和 DCF 模型等绝对估
值法估算上市公司股票的内在价值,并与市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市销率(P/S)等
相对估值法估值作对比,以便对上市公司经营情况和估值水平把握更加到位。
(2)事件驱动策略
本基金还将运用事件驱动策略投资,通过对影响上市公司当前或未来价值的重大事件性
因素进行全面的分析与数据统计挖掘,寻找那些价值未被市场充分认识的股票作为备选投资
对象,结合市场热点和指数运行趋势,在事件明朗化前提前布局。这些事件主要包括:个股
或股指非理性大幅下跌、年报潜在高送转、高管增持、指数成分股调整等。
4、衍生品投资策略
本基金在严格遵守相关法律法规情况下,合理利用权证等衍生工具做套保或套利投资。
投资的原则是控制投资风险、稳健增值。其中股指期货、国债期货以对冲持仓现货波动风险
为主要原则。
(1)股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时,以风险对冲、套期保值为主要目的,将选择流动性好、
交易活跃的期货合约,结合股指期货的估值定价模型,与需要作风险对冲的现货资产进行严
格匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资,实现基金资产增值保值。
(2)权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下,采用权证估值量化模型评估权证的内在合理价值,
谨慎参与权证投资。另外,本基金还可利用权证与标的股票之间可能存在的风险对冲机会,
获取相对稳定的投资收益。
(3)国债期货投资策略
国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基
金管理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场
进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、
波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,
力求实现所资产的长期稳定增值。
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安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
5、风险管理策略
本基金的目标是追求相对稳定的绝对回报,科学的风险管理是实现本基金目标的重要保
障。本基金将参照多因素风险预算模型技术,根据市场环境的变化,动态调整仓位和投资品
种,锁定收益、减少损失,并在实际投资操作中严格执行有关投资流程和操作权限,在投资
的各个环节持续监测、控制和管理风险。
6、资产支持证券投资策略
本基金对资产支持证券的投资,将在基础资产类型和资产池现金流研究基础上,分析不
同档次证券的风险收益特征,本着风险调整后收益最大化的原则,确定资产支持证券类别资
产的合理配置,同时注意流动性风险,严格控制资产支持证券的总量规模,对部分高质量的
资产支持证券可以采用买入并持有到期策略,实现基金资产增值增厚。
十、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:50%*沪深 300 指数收益率+50%*中债总指数(全价)收益
率
沪深 300 指数是中证指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模最
大的 300 只 A 股为样本的成分股指数,是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、
流动性好,同时公信力较好的股票指数,适合作为本基金股票投资的比较基准。中债总指数
是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围
和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。
在本基金的运作过程中,如果法律法规变化或者出现更有代表性、更权威、更为市场普
遍接受的业绩比较基准,则基金管理人与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案后公告,
对业绩比较基准进行变更,而无需召开基金份额持有人大会。
十一、风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但
低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。
十二、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
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遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日,来源于《安信新趋势灵活配置混合型
证券投资基金 2017 年第 3 季度报告》。本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 62,650,425.70 6.98
其中:股票 62,650,425.70 6.98
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 812,846,970.80 90.61
其中:债券 812,846,970.80 90.61
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
- -
售金融资产
银行存款和结算备付金合
7 6,417,824.23 0.72
计
8 其他资产 15,191,601.19 1.69
9 合计 897,106,821.92 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
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B 采矿业 39,793.60 0.01
C 制造业 31,203,202.27 4.58
电力、热力、燃气及水生产和
D 3,014,000.00 0.44
供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 26,385.45 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 6,087,571.91 0.89
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服
I 17,468.03 0.00
务业
J 金融业 11,516,880.00 1.69
K 房地产业 10,598,600.00 1.56
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 115,299.99 0.02
R 文化、体育和娱乐业 31,224.45 0.00
S 综合 - -
合计 62,650,425.70 9.20
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
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1 600741 华域汽车 430,041 9,697,424.55 1.42
2 601988 中国银行 1,770,000 7,292,400.00 1.07
3 600048 保利地产 600,000 6,240,000.00 0.92
4 600660 福耀玻璃 209,962 5,351,931.38 0.79
5 600104 上汽集团 164,000 4,951,160.00 0.73
6 600566 济川药业 120,000 4,423,200.00 0.65
7 600383 金地集团 380,000 4,358,600.00 0.64
8 601318 中国平安 78,000 4,224,480.00 0.62
4,188,800.
9 600004 白云机场 320,000 0.61
00
3,014,000.
10 600900 长江电力 200,000 0.44
00
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序 占基金资产净值比例
债券品种 公允价值(元)
号 (%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 50,622,440.00 7.43
其中:政策性金融债 50,622,440.00 7.43
4 企业债券 75,656,530.80 11.11
5 企业短期融资券 40,208,000.00 5.90
6 中期票据 68,953,000.00 10.12
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 577,407,000.00 84.75
9 其他 - -
10 合计 812,846,970.80 119.31
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5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
比例(%)
17 杭州银 99,940,000
1 111781044 1,000,000 14.67
行 CD137 .00
17 江苏银 87,921,000
2 111714181 900,000 12.91
行 CD181 .00
17 恒丰银 67,711,000
3 111719020 700,000 9.94
行 CD020 .00
49,835,000
4 170410 17 农发 10 500,000 7.31
.00
17 光大银 49,450,000
5 111717178 500,000 7.26
行 CD178 .00
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
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本基金在进行股指期货投资时,以风险对冲、套期保值为主要目的,将选择流动性好、
交易活跃的期货合约,结合股指期货的估值定价模型,与需要作风险对冲的现货资产进行严
格匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资,实现基金资产增值保值。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基
金管理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场
进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、
波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,
力求实现所资产的长期稳定增值。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
(3)本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未持有国债期货合约。
11、投资组合报告附注
(1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从
制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 27,393.37
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 15,164,207.82
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
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7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 15,191,601.19
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本基金合同生效日为 2016 年 12 月 9 日,基金合同生效以来(截至 2017 年 3 月 31 日)
的投资业绩与同期基准的比较如下表所示:
安信新趋势混合 A:
份额净值 业绩比较 业绩比较基
份额净值
阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
增长率①
准差② 率③ 准差④
2016.12.09-2016.12.31 -0.20% 0.09% -2.66% 0.51% 2.46% -0.42%
2017.01.01-2017.09.30 5.31% 0.08% 6.18% 0.30% -0.87% -0.22%
安信新趋势混合 C:
份额净值 业绩比较 业绩比较基
份额净值
阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
增长率①
准差② 率③ 准差④
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安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
2016.12.09-2016.12.31 -0.20% 0.09% -2.66% 0.51% 2.46% -0.42%
2017.01.01-2017.09.30 5.11% 0.08% 6.18% 0.30% -1.07% -0.22%
十四、基金的费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券、期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的账户开户费用、账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.80 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基
金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节
假日、休息日等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
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安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
基金托管费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,
基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息
日等,支付日期顺延。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基
金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服
务费划付指令,经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
相关销售机构,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和基
金合同约定调整基金管理费率、基金托管费或 C 类基金份额销售服务费率等相关费率。
调低基金管理费率或基金托管费率或 C 类基金份额销售服务费,无须召开基金份额持
有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
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十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法
律法规的要求,对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投
资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:
1、对“重要提示”部分进行了更新。
2、“第三部分基金管理人”部分,更新基金管理人概况、投资决策委员会成员信息。
3、“第四部分基金托管人”部分,更新基金托管人的信息。
4、“第五部分相关服务机构”部分,更新其他销售机构的信息。
5、“第八部分基金份额的申购与赎回”部分,更新申购与赎回的数额限制、拒绝或暂
停申购的情形及处理的内容。
6、“第九部分基金的投资”部分,更新基金投资组合报告的内容。
7、更新“第十部分基金的业绩”部分的内容。
8、更新“第二十二部分其他应披露事项”部分的内容。
安信基金管理有限责任公司
2018 年 1 月 23 日
38
粤公网安备 
